一圖看懂系列：美國(guó)版權(quán)登記程序
關(guān)于美國(guó)版權(quán)登記程序分析報(bào)告
版權(quán)作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的重要組成部分，不少出海企業(yè)在進(jìn)軍海外市場(chǎng)時(shí)，需重點(diǎn)考慮在目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)進(jìn)行海外版權(quán)登記，從而構(gòu)建海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)防護(hù)機(jī)制，避免海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。本報(bào)告將重點(diǎn)介紹美國(guó)版權(quán)登記程序，主要分為美國(guó)版權(quán)登記基本概述、作用和效力、種類(lèi)和范圍、程序等四個(gè)方面進(jìn)行分析，供相關(guān)企業(yè)參考：
一、美國(guó)版權(quán)登記基本概述
美國(guó)版權(quán)局隸屬于國(guó)會(huì)圖書(shū)館，其職能為：執(zhí)行美國(guó)版權(quán)法，就版權(quán)的法規(guī)和政策對(duì)國(guó)會(huì)、法院及行政部門(mén)提供建議，協(xié)助司法部門(mén)進(jìn)行版權(quán)保護(hù)。
版權(quán)登記制度是美國(guó)版權(quán)法首創(chuàng)的一項(xiàng)重要制度。美國(guó)1790年頒布了第一部聯(lián)邦版權(quán)法，該法頒布兩周后開(kāi)始實(shí)施版權(quán)登記制度。1998年，美國(guó)版權(quán)局開(kāi)始實(shí)行電子登記、記錄和繳送系統(tǒng) (CORDS)，取代手工登記。為適應(yīng)數(shù)字化版權(quán)保護(hù)的要求 ，2007 年8月7日開(kāi)始啟用新的電子版權(quán)局系統(tǒng) (eCO，electronic Copyright Office) ， 縮短了登記流程，提高了工作效率 。該系統(tǒng)的一個(gè)突出標(biāo)志是開(kāi)始接受并鼓勵(lì)公眾通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提交登記申請(qǐng)，減少實(shí)物交接;建立并推行eCO的目的是改善公共服務(wù)，便于公眾在線獲取版權(quán)局服務(wù)以及在線獲得版權(quán)登記材料，增加國(guó)會(huì)圖書(shū)館的數(shù)字作品收藏。
二、美國(guó)版權(quán)登記的作用和效力
國(guó)際上版權(quán)保護(hù)的一個(gè)基本原則是自動(dòng)保護(hù)，即版權(quán)的獲得和保護(hù)不以任何形式要件為前提條件。例如，《伯爾尼公約》第5條第2款規(guī)定，享有和行使版權(quán)，不需要履行任何手續(xù)，包括不必注冊(cè)、登記、提交樣本、加注版權(quán)標(biāo)記。
中美均為《伯爾尼公約》成員國(guó)，因此，依據(jù)美國(guó)版權(quán)法第104條的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)公民、法人和其他組織的作品，均受美國(guó)版權(quán)法保護(hù)。與中國(guó)版權(quán)登記效力類(lèi)似，在美國(guó)所進(jìn)行的版權(quán)登記為權(quán)利歸屬的初步證明；因此，在權(quán)屬發(fā)生爭(zhēng)議或者需利用版權(quán)進(jìn)行維權(quán)時(shí)，版權(quán)登記證明均可作為初步證據(jù)，節(jié)省繁瑣的舉證工作。同時(shí)，版權(quán)登記可以在海關(guān)進(jìn)行備案，以獲得海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
?。ㄒ唬┳C明版權(quán)權(quán)屬的效力
版權(quán)登記證書(shū)是對(duì)版權(quán)權(quán)屬、效力及所述事實(shí)的初步證據(jù)。美國(guó)版權(quán)法第410條第3款規(guī)定:在任何司法程序中，作品發(fā)表前或首次發(fā)表后5年內(nèi)簽發(fā)的登記證書(shū)應(yīng)構(gòu)成版權(quán)和證書(shū)中所述事實(shí)有效的初步證據(jù) (prima facie evidence)。此后簽發(fā)的登記證書(shū)的證明力應(yīng)由法庭自由裁量，即如無(wú)反證，登記證書(shū)中的所述內(nèi)容一般會(huì)被法院推定為真實(shí)有效。這一規(guī)定意義重大，可以使正當(dāng)?shù)陌鏅?quán)所有人在侵權(quán)訴訟中避免因舉不出權(quán)利歸屬證據(jù)而面臨敗訴的尷尬情形。
?。ǘ┑怯浭翘岢銮謾?quán)訴訟的前提條件
版權(quán)登記是某些版權(quán)侵權(quán)訴訟的前提條件。根據(jù)美國(guó)版權(quán)法規(guī)定，在美國(guó)版權(quán)侵權(quán)訴訟中，對(duì)于來(lái)自本國(guó)和非《伯爾尼公約》成員國(guó)的作品，登記是權(quán)利人提起侵權(quán)訴訟的前提條件。換言之，對(duì)上述作品如果沒(méi)有進(jìn)行登記，即使被侵犯了版權(quán)也不能提起訴訟，只能通過(guò)其他途徑來(lái)尋求保護(hù)。
依據(jù)1976年版權(quán)法第412條規(guī)定:在按照本法進(jìn)行版權(quán)要求的登記之前，不得提出侵犯任何作品版權(quán)的訴訟。然而，如果登記所需的交存品、申請(qǐng)書(shū)和登記費(fèi)均已照章交付版權(quán)局，但仍被拒絕登記，則申請(qǐng)人只要將此事通知版權(quán)局長(zhǎng)，并附上訴狀，就有權(quán)提出侵權(quán)訴訟。版權(quán)局局長(zhǎng)在收到訴訟通知后 60 天內(nèi)，可自由選擇出庭成為有關(guān)版權(quán)申請(qǐng)登記之爭(zhēng)議的訴訟的當(dāng)事人。
（三）登記是對(duì)某些侵權(quán)行為獲得救濟(jì)的前提條件
登記是訴訟中主張法定賠償和律師費(fèi)前提條件。鑒于登記有利于認(rèn)定侵權(quán)活動(dòng)的起始時(shí)間和賠償責(zé)任，因此法律對(duì)于未進(jìn)行登記的作品在侵權(quán)救濟(jì)方面實(shí)施了一定程度的限制。根據(jù)美國(guó)版權(quán)法第412條規(guī)定，法定賠償?shù)闹鲝埡吐蓭熧M(fèi)的主張必須以版權(quán)登記為前提，并且需要在版權(quán)侵權(quán)行為發(fā)生前或發(fā)生后3個(gè)月內(nèi)提出登記申請(qǐng)。
?。ㄋ模┌鏅?quán)登記有利于海關(guān)、司法部門(mén)打擊盜版侵權(quán)
版權(quán)登記是美國(guó)海關(guān)及邊境保衛(wèi)服務(wù)局查處境外盜版侵權(quán)的前提條件。根據(jù)美國(guó)海關(guān)職責(zé)條例的相關(guān)規(guī)定，只有按照美國(guó)版權(quán)法進(jìn)行了有效登記，才可申請(qǐng)海關(guān)備案。備案后的作品可以受到海關(guān)的保護(hù)，包括禁止相似侵權(quán)作品入境、扣押銷(xiāo)毀侵權(quán)作品等。因此，權(quán)利人可以在版權(quán)登記數(shù)據(jù)庫(kù)中查尋作品使用狀況，一旦發(fā)現(xiàn)自己的權(quán)利受到侵害，可以向海關(guān)等行政部門(mén)舉報(bào)或?qū)で笏痉ūＷo(hù)。海關(guān)等行政部門(mén)則可以利用版權(quán)登記數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行合法作品進(jìn)出口的檢索，以阻止進(jìn)口侵犯受保護(hù)作品的復(fù)制品，提高執(zhí)法效率。
（五）版權(quán)登記是保障預(yù)登記中所列權(quán)益的唯一途徑
在美國(guó)，在版權(quán)所有人創(chuàng)作完成一部作品之前，如果未完成的作品遭受侵權(quán)，可向美國(guó)版權(quán)局申請(qǐng)預(yù)登記，以便提起侵權(quán)訴訟。而預(yù)登記的作品只有在正式登記后，方可享有獲得訴訟中的賠償權(quán)或支付律師費(fèi)的權(quán)利。
?。┌鏅?quán)登記是進(jìn)入美國(guó)作品數(shù)據(jù)庫(kù)的唯一途徑。
美國(guó)版權(quán)局的登記系統(tǒng)與美國(guó)官方的美國(guó)作品數(shù)據(jù)庫(kù)是綁定關(guān)系，只有進(jìn)行登記，作品信息才會(huì)被錄入美國(guó)作品數(shù)據(jù)庫(kù)，既方便公眾檢索，也方便版權(quán)交易。
三、美國(guó)版權(quán)登記的種類(lèi)及范圍
要在美國(guó)版權(quán)局注冊(cè)作品，必須首先確定登記的客體是否構(gòu)成受版權(quán)保護(hù)的客體。美國(guó)版權(quán)局官網(wǎng)以例舉方式中明確排除不屬于版權(quán)登記的客體,詳情參考官網(wǎng)通函“第33號(hào)”(附件1)。
表1 美國(guó)版權(quán)登記客體種類(lèi)
上述例舉了部分適用客體，但不以此為限制。此外，一般來(lái)說(shuō)，一件版權(quán)登記申請(qǐng)注冊(cè)一件作品，但在匯編作品（collective works）、組合注冊(cè)（group registrations）、發(fā)表集合（unit of publication）、未發(fā)表作品集合（Unpublished Collections）、錄音和錄音中包含的音樂(lè)，文學(xué)或戲劇作品為同一版權(quán)人時(shí)，可在一份申請(qǐng)中，同時(shí)注冊(cè)多件作品。
四、美國(guó)版權(quán)登記申請(qǐng)流程
圖1 美國(guó)版權(quán)登記流程圖
美國(guó)版權(quán)局處理申請(qǐng)所需的時(shí)間各不相同，具體取決于提交時(shí)版權(quán)局收到的申請(qǐng)數(shù)量，積壓情況等。一般來(lái)說(shuō)，網(wǎng)上受理的版權(quán)登記申請(qǐng)耗時(shí)1至6個(gè)月左右，平均3個(gè)月左右完成。在審查員下發(fā)審查意見(jiàn)的情況下，則需1至11個(gè)月左右，平均6個(gè)月左右完成。此外，美國(guó)版權(quán)局官網(wǎng)提供了具體的申請(qǐng)流程，詳情請(qǐng)查看官網(wǎng)通函“第2號(hào)”(附件2)。
若有未決或預(yù)期的訴訟，必須加快簽發(fā)證書(shū)的合同或發(fā)布期限的情況，可在支付加急費(fèi)用后，向版權(quán)局申請(qǐng)加快。加快申請(qǐng)核準(zhǔn)后，一般在5個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)版權(quán)登記證書(shū)。
此外，無(wú)論是否進(jìn)行版權(quán)登記，但仍建議涉外企業(yè)在美國(guó)發(fā)表和使用作品時(shí)，進(jìn)行版權(quán)人聲明。聲明的具體內(nèi)容包括版權(quán)標(biāo)記（“?”或“(p)”（唱片作品）“Copyright” 或簡(jiǎn)稱(chēng)“Copr.”），權(quán)利人首次發(fā)表時(shí)間或創(chuàng)作完成時(shí)間（未發(fā)表作品），以此向公眾聲明該作品的版權(quán)歸屬。
?。ㄒ唬┨峤簧暾?qǐng)表
版權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)表內(nèi)容：
表2 美國(guó)版權(quán)申請(qǐng)表內(nèi)容
?。ǘ┙桓渡暾?qǐng)費(fèi)用
美國(guó)版權(quán)局官網(wǎng)提供了具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，詳情請(qǐng)查看官網(wǎng)通函“第4號(hào)”(附件3)。本文僅提供常見(jiàn)的登記費(fèi)用類(lèi)型。注意，每個(gè)登記必須正確填寫(xiě)申請(qǐng)表，申請(qǐng)費(fèi)和押金不可退還。
表3 與登記相關(guān)的基本收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
?。ㄈ┨峤蛔髌窂?fù)制品
登記作品的復(fù)制本l份或2份以供存放，但不可退還。存放時(shí)間為5年。如果要求在整個(gè)作品保護(hù)有效期內(nèi)保存，需另行繳納費(fèi)用 。
（四）進(jìn)行形式審查
收到版權(quán)登記申請(qǐng)后，版權(quán)審查員便會(huì)審核申請(qǐng)，以決定有關(guān)的作品是否可予登記。對(duì)版權(quán)登記申請(qǐng)的審查，其詳細(xì)程度低于商標(biāo)及專(zhuān)利的申請(qǐng)。審查員在審核版權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，一般考慮的范圍如下 :
1.作品是否屬于可取得版權(quán)的類(lèi)別;
2.作品是否有足夠的原創(chuàng)性 ;
3.是否已遵從所需的存放手續(xù);
4.申請(qǐng)手續(xù)是否已辦妥 。
?。ㄎ澹┦欠駵?zhǔn)允登記
如果經(jīng)過(guò)審核后，認(rèn)為交存的材料構(gòu)成版權(quán)的客體，而且符合法律的其他法定和形式要求的，即應(yīng)辦理版權(quán)登記。證書(shū)中應(yīng)包括申請(qǐng)書(shū)提供的情況、登記編號(hào)和生效日期。
版權(quán)局局長(zhǎng)依法認(rèn)為交存的材料不能構(gòu)成版權(quán)的客體，或申請(qǐng)因其他原因不能成立，應(yīng)當(dāng)拒絕登記，并以書(shū)面形式將拒絕原因通知申請(qǐng)人。
申請(qǐng)人進(jìn)行申請(qǐng)登記如果被拒絕，可以要求復(fù)審。復(fù)審分兩個(gè)階段進(jìn)行。首先，由審查部門(mén)重新審核，如果該部門(mén)拒絕登記。申請(qǐng)人可以向版權(quán)局復(fù)核委員會(huì)提出第二次復(fù)審請(qǐng)求。版權(quán)局復(fù)核委員會(huì)由版權(quán)局局長(zhǎng)、首席律師以及版權(quán)局局長(zhǎng)指定的一名成員組成。
附件:1.版權(quán)注冊(cè)程序指導(dǎo)
2.版權(quán)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
3.版權(quán)保護(hù)相關(guān)信息
海外維權(quán)部
2021年4月28日
附件1 版權(quán)注冊(cè)程序指導(dǎo).pdf
附件2 版權(quán)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn).pdf
附件3 版權(quán)保護(hù)相關(guān)信息.pdf