關(guān)于美國337調(diào)查中臨時(shí)初步裁決試點(diǎn)程序的分析報(bào)告

　　為加快解決日益增多的337調(diào)查案件，美國國際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）于2021年5月12日宣布啟動(dòng)一項(xiàng)新的“臨時(shí)初步裁決試點(diǎn)程序”（Interim Initial Determinations Pilot Program），允許行政法官在337調(diào)查中就部分關(guān)鍵問題發(fā)布臨時(shí)初步裁決（Interim Initial Determinations，簡稱“臨時(shí)初裁”）。該試點(diǎn)程序是ITC為改進(jìn)其337調(diào)查而采取的一系列措施之一，與此前推出的百日速裁程序（100-Day Program）有相似之處，本報(bào)告主要從臨時(shí)初裁程序的背景、主要內(nèi)容及與百日速裁程序的比較進(jìn)行分析，供處領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及相關(guān)企業(yè)參考。

　　一、臨時(shí)初裁程序的背景

　　與之前的百日速裁程序類似，該程序也是USITC面對近年來337案件的快速增長，出于提高調(diào)查效率、縮短案件周期的需求而推出的程序舉措。該試點(diǎn)程序?yàn)樾姓ü偬峁┝艘环N新機(jī)制，通過在調(diào)查中對部分問題進(jìn)行加速程序處理，從一開始就將調(diào)查重點(diǎn)放在可能具有決定性的問題上，包括是否侵權(quán)、專利是否有效、是否有起訴資格以及是否滿足國內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求等，從而迅速得出臨時(shí)初裁。

　　試點(diǎn)程序適用于2021年5月12日之后啟動(dòng)的337調(diào)查，以及根據(jù)行政法官的自主裁量適用于之前啟動(dòng)的調(diào)查。

　　二、臨時(shí)初裁程序主要內(nèi)容

　　（一）臨時(shí)初裁的范圍

　　臨時(shí)初裁程序包含的事項(xiàng)包括：

　　1.關(guān)鍵性的決定案件成敗的問題（case-dispositive issue），以及在全面聽證前可以解決的重要問題（important issue）。

　　2.有助于推動(dòng)雙方達(dá)成和解，或者解決雙方全部爭議的事項(xiàng)。

　　USITC列出了可能適用的事項(xiàng)，包括侵權(quán)與否、專利有效性、起訴資格以及是否符合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)要求等。

　?。?/strong>二）行政法官的職權(quán)

　　1.主審行政法官具有決定權(quán)，可決定哪些問題適合納入臨時(shí)初裁試點(diǎn)程序。同時(shí)，各方可提出動(dòng)議，請求針對能快速解決案件或推動(dòng)和解的問題進(jìn)行臨時(shí)初裁。

　　2.主審行政法官將全面調(diào)查該問題涉及的證據(jù)事實(shí)，并確保聽取各方的意見。這一過程包括要求各方提交相關(guān)爭辯意見，以及在必要時(shí)舉行聽證會(huì)。

　?。?/strong>三）臨時(shí)初裁的時(shí)間要求

　　行政法官可針對臨時(shí)初步裁決所涉及的事實(shí)問題安排聽證（evidentiary hearing），并在聽證啟動(dòng)后45日內(nèi)作出臨時(shí)初裁，且該臨時(shí)初裁應(yīng)當(dāng)至少在正式調(diào)查程序全面聽證前的45天作出。

　?。ㄋ模?/span>對其他程序的影響

　　主審行政法官有權(quán)決定暫緩對與臨時(shí)初裁無關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行證據(jù)開示，使法官能夠?qū)⒏嗟臅r(shí)間和精力專注于解決臨時(shí)初裁所涉及的關(guān)鍵爭議法律問題。

　?。?/strong>五）臨時(shí)初裁的復(fù)審

　　當(dāng)事方對臨時(shí)初裁不滿時(shí)，有權(quán)向USITC提起復(fù)審請求。具體流程如下：

　　1.不滿的當(dāng)事方應(yīng)在臨時(shí)初裁作出后的8日內(nèi)提起復(fù)審請求。

　　2.對方當(dāng)事人需在5個(gè)工作日內(nèi)提交回復(fù)意見。

　　3.USITC通常在臨時(shí)初裁作出之日起45日內(nèi)決定是否進(jìn)行復(fù)審。

　　4.如果決定進(jìn)行復(fù)審的，USITC將在之后的45日內(nèi)作出復(fù)審決定。

　　三、臨時(shí)初裁程序與百日速裁程序比較

　　百日速裁程序（100-Day Program）是USITC此前推出的一項(xiàng)措施，于2018年正式確立，為當(dāng)事人提供快速的證據(jù)開示、事實(shí)查明和裁決機(jī)制。該程序授權(quán)行政法官在立案后100天內(nèi)可就案件的決定性問題作出初步裁決，主要包括：是否存在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、是否滿足進(jìn)口要件和原告是否適格等。

　　然而，該程序?qū)r(shí)限要求較高，目前337調(diào)查仍然是專利案件數(shù)量占比最多，而專利案件往往較為復(fù)雜，大多數(shù)專利案件無法通過適用百日速裁程序在立案后100天內(nèi)解決。相比之下臨時(shí)初裁試點(diǎn)程序給了行政法官更多靈活處理空間，且具有更廣泛的適用效力。二者的主要區(qū)別如表1所示：

　　表1百日速裁程序與臨時(shí)初裁程序?qū)Ρ?/strong>

　　四、結(jié)論與建議

　　臨時(shí)初步裁決試點(diǎn)程序是USITC為提升337調(diào)查效率并加速糾紛解決而采取的一項(xiàng)創(chuàng)新舉措。這一程序賦予了行政法官更大的權(quán)力與職責(zé)，使他們能夠在關(guān)鍵問題上發(fā)布臨時(shí)初步裁決。對于受到337調(diào)查的企業(yè)來說，此試點(diǎn)程序提供了一個(gè)新的程序選擇，有望能迅速解決爭議。然而其具體效果尚待更多實(shí)際案例的驗(yàn)證。

　　目前為止，該程序的實(shí)踐案例還比較少。2022年1月25日，“特定替換車燈I/II（Certain Replacement Automotive Lamps I/II）”案的主審法官?zèng)Q定采用臨時(shí)初步裁決程序，審查案件的核心問題即原告是否滿足國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)要素。2022年7月22日，臨時(shí)初步裁決認(rèn)定原告確實(shí)滿足了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)要素，原定在13個(gè)月內(nèi)結(jié)案的目標(biāo)被推遲到了2023年12月18日，未能實(shí)現(xiàn)速裁效果。因此，企業(yè)在考慮是否參與該程序時(shí)，應(yīng)結(jié)合具體情況進(jìn)行綜合評估。

　　注：（蘭臺(tái)律師事務(wù)所陳靜律師對本文亦有貢獻(xiàn)）