一圖看懂系列：PPH申請(qǐng)流程

關(guān)于專利審查高速路（PPH）的分析報(bào)告

　　隨著我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益重視，專利申請(qǐng)數(shù)量逐年增長(zhǎng)，同時(shí)也為專利預(yù)審部門(mén)帶來(lái)巨大壓力。為了滿足申請(qǐng)人快速獲得專利權(quán)的需求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)知局”）提供了多種加速審查程序。其中，專利審查高速路（PPH）程序適用于不同國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之間的加速審查通道。截至2020年底，我國(guó)已與美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)等30個(gè)國(guó)家或地區(qū)建立了該合作機(jī)制。本報(bào)告將從PPH簡(jiǎn)介、PPH的特點(diǎn)和分類(lèi)、PPH申請(qǐng)流程、和企業(yè)向國(guó)知局提交PPH請(qǐng)求的注意事項(xiàng)這四個(gè)方面進(jìn)行分析。

　　一、PPH簡(jiǎn)介

　　PPH是各國(guó)專利審查機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展的審查結(jié)果共享的業(yè)務(wù)合作，為幫助申請(qǐng)人的海外專利申請(qǐng)?jiān)缛斋@得專利權(quán)。具體是指當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局(OFF)提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí)，便可以此為基礎(chǔ)向后續(xù)申請(qǐng)受理局(OSF)提出加快審查請(qǐng)求。即為申請(qǐng)人通過(guò)國(guó)際專利申請(qǐng)途徑，分別進(jìn)入至少兩個(gè)國(guó)家或地區(qū)。首先提交申請(qǐng)的國(guó)家審查后有可授權(quán)的意見(jiàn)產(chǎn)生，后續(xù)國(guó)家尚未收到審查意見(jiàn)，且申請(qǐng)人在兩國(guó)申請(qǐng)的專利存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，此時(shí)可以向后續(xù)國(guó)家提出PPH請(qǐng)求加快審查的申請(qǐng)。

　　需要注意的是，PPH并非是各國(guó)在實(shí)體問(wèn)題上相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，而僅僅是一種便利申請(qǐng)人的加快審查機(jī)制。各國(guó)仍舊要對(duì)具體的專利申請(qǐng)按照本國(guó)專利法進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查或者履行其他的審查程序。

　　二、PPH申請(qǐng)流程

　　以下為PPH申請(qǐng)的流程圖：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)類(lèi)型

　　通過(guò)PPH途徑申請(qǐng)只能適用于發(fā)明專利申請(qǐng)。

　　（二）適用條件

　　1.請(qǐng)求時(shí)機(jī)的恰當(dāng)性：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)公布之后進(jìn)入實(shí)審階段之后或者在提出實(shí)審請(qǐng)求的同時(shí)提出。五大專利局（IP5）PPH請(qǐng)求的提出時(shí)機(jī)請(qǐng)見(jiàn)下表。

　　2.前后申請(qǐng)的相關(guān)性：包括巴黎公約常規(guī)PPH和PCT-PPH的情形。

　　3.權(quán)利要求對(duì)應(yīng)性：向OSF提交的權(quán)利要求與向OFF提交的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的權(quán)利要求有相同的范圍，或比向OFF提交的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的權(quán)利要求范圍小。

　　4.審查意見(jiàn)肯定性：常規(guī)PPH對(duì)應(yīng)申請(qǐng)應(yīng)具有一項(xiàng)或者多項(xiàng)權(quán)利要求被認(rèn)定為具有可專利性或可授權(quán)性；PCT-PPH對(duì)應(yīng)PCT申請(qǐng)應(yīng)具有最新的國(guó)際階段檢索或?qū)彶榻Y(jié)果，即國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)（WO/ISA）、國(guó)際初審單位的書(shū)面意見(jiàn)（WO/IPEA）或國(guó)際初步審查報(bào)告（IPER）。

　　（三）提交材料

　　提出PPH請(qǐng)求需要提交以下五項(xiàng)文件：

　　1.PPH請(qǐng)求表

　　2.OFF或OSF所有審查意見(jiàn)的副本及其翻譯（英文或當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言）

　　3.OFF或OSF認(rèn)定可授權(quán)的所有權(quán)利要求的副本及其翻譯（英文或當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言）

　　4.審查員引用的在先技術(shù)副本

　　5.權(quán)利要求對(duì)應(yīng)性的解釋

　　（四）請(qǐng)求提交方式及費(fèi)用

　　申請(qǐng)人可以通過(guò)電子形式提交PPH請(qǐng)求。

　　按照目前已啟動(dòng)的PPH試點(diǎn)項(xiàng)目中，除韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）外，一般申請(qǐng)人提出PPH請(qǐng)求時(shí)不需要繳納官費(fèi)。在中國(guó)請(qǐng)求PPH，不產(chǎn)生官費(fèi)。

　　（五）請(qǐng)求的受理和審查

　　PPH請(qǐng)求的實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)和一般申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)相同。以國(guó)知局為OSF為例，其受理的PPH請(qǐng)求經(jīng)審查同意后，將給予申請(qǐng)人加快審查特殊狀態(tài)決定的通知。如果不同意加快請(qǐng)求，指明缺陷，允許申請(qǐng)人再次提出PPH請(qǐng)求。

　　三、PPH的特點(diǎn)和分類(lèi)

　?。ㄒ唬㏄PH特點(diǎn)

　　1.加快審批

　　PPH極大程度的縮短了專利申請(qǐng)收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的時(shí)間，加快專利審查。根據(jù)國(guó)知局2018年公布的數(shù)據(jù)顯示，各國(guó)通過(guò)PPH途徑申情收到第一次審查意見(jiàn)通知時(shí)的時(shí)間比普通申請(qǐng)收到第一次審查意見(jiàn)通知時(shí)的時(shí)間大幅縮短，美國(guó)從18個(gè)月縮短至4.4個(gè)月，日本從10.4個(gè)月縮短至1.7個(gè)月。

　　2.節(jié)省費(fèi)用

　　由于答復(fù)審查意見(jiàn)會(huì)收取高昂費(fèi)用，因此，答復(fù)審查意見(jiàn)的次數(shù)越少，需花費(fèi)的費(fèi)用越低。通過(guò)PPH提交申請(qǐng)相較于普通申請(qǐng)收到通知書(shū)的平均次數(shù)大幅減少。另外，絕大多數(shù)PPH申請(qǐng)不需要繳納額外官費(fèi)，進(jìn)一步為申請(qǐng)人節(jié)約成本。

　　3.授權(quán)率高

　　通過(guò)PPH申請(qǐng)被授予專利權(quán)的可能性增加。根據(jù)國(guó)知局資料顯示，各國(guó)通過(guò)PPH途徑申請(qǐng)的平均授權(quán)率基本都在90%以上，由此可見(jiàn)，通過(guò)PPH申請(qǐng)專利的授權(quán)率顯著提高。

　?。ǘ㏄PH分類(lèi)

　　根據(jù)所利用的審查結(jié)果不同，PPH可分為兩大類(lèi)：常規(guī)PPH和PCT-PPH。

　　1.常規(guī)PPH

　　常規(guī)PPH即巴黎公約路徑，指申請(qǐng)人在OFF申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，以巴黎公約途徑進(jìn)入到OSF，而后在滿足一定條件下對(duì)OSF申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。常規(guī)PPH依據(jù)國(guó)家或地區(qū)的審查結(jié)果。

　　另外，在常規(guī)PPH的基礎(chǔ)上擴(kuò)展了PPH受理?xiàng)l件，增加了首次申請(qǐng)?jiān)从谄渌只蚝罄m(xù)申請(qǐng)受理局率先作出審查結(jié)果等情形，此途徑稱為：PPH-MOTTAINAI。例如，提出PPH申請(qǐng)還出現(xiàn)以下情形：申請(qǐng)人在OFF提交申請(qǐng)后，以該申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)在OSF提出相應(yīng)申請(qǐng)，若OSF審查確定申請(qǐng)具有可專利，申請(qǐng)人可向OFF對(duì)相應(yīng)申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。

　　2. PCT-PPH

　　PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段得到具有可專利性的肯定書(shū)面意見(jiàn)或者國(guó)際初步審查報(bào)告后，申請(qǐng)人可在PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段后申請(qǐng)加快審查。PCT-PPH是依據(jù)PCT國(guó)際階段的審查結(jié)果。

　　四、企業(yè)向國(guó)知局提交PPH請(qǐng)求的注意事項(xiàng)

　　當(dāng)國(guó)知局為OSF時(shí)，申請(qǐng)人向國(guó)知局提出PPH請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┱?qǐng)求時(shí)機(jī)

　　無(wú)論通過(guò)任何一種途徑提出PPH請(qǐng)求，申請(qǐng)人對(duì)于提出的時(shí)機(jī)僅限于，一，國(guó)家公布后，在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)提出PPH請(qǐng)求；二，在收到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之后且收到一審?fù)ㄖ獣?shū)之前。

　　在第二種情況下，由于一審?fù)ㄖ獣?shū)的發(fā)出時(shí)間不能確定，因此，在實(shí)務(wù)中，最好在主動(dòng)修改期限即收到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)起三個(gè)月內(nèi)完成PPH請(qǐng)求。另外，對(duì)于同一申請(qǐng)只有兩次提出PPH請(qǐng)求的機(jī)會(huì)。

　　（二）提交文件時(shí)的注意事項(xiàng)

　　PPH請(qǐng)求日應(yīng)當(dāng)位于申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段之后至收到審查意見(jiàn)之前。國(guó)知局對(duì)以國(guó)外申請(qǐng)為基礎(chǔ)的PPH審查得比較嚴(yán)格，為了PPH順利通過(guò)，權(quán)利要求之間應(yīng)充分對(duì)應(yīng)，并且需要提出的文件名稱必須完整、正確，不得有遺漏。

　　（三）PPH請(qǐng)求產(chǎn)生的影響

　　通過(guò)PPH請(qǐng)求加快審查也有一定代價(jià)，那就是向OSF提交的申請(qǐng)是以O(shè)FF即將授權(quán)或已授權(quán)的權(quán)利要求為起點(diǎn)的，這就使得OSF所遞交申請(qǐng)的范圍比較小。