一圖看懂系列：PCT申請(qǐng)程序
關(guān)于PCT申請(qǐng)程序的分析報(bào)告
隨著中國(guó)研發(fā)投入的增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革的推進(jìn)，中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際化的趨勢(shì)日漸增長(zhǎng)。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)公布的數(shù)據(jù)顯示，截止2020年3月，中國(guó)PCT專(zhuān)利申請(qǐng)總量保持全球第三，同比增長(zhǎng)28.5%，在國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)方面，中國(guó)增長(zhǎng)潛力巨大。截止至2019年，深圳已連續(xù)16年全國(guó)PCT申請(qǐng)量第一。目前，我國(guó)申請(qǐng)人向海外申請(qǐng)專(zhuān)利主要有兩種途徑：PCT申請(qǐng)和巴黎公約途徑。對(duì)企業(yè)而言，PCT申請(qǐng)的優(yōu)勢(shì)在于可同時(shí)在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專(zhuān)利布局，有利于企業(yè)調(diào)整申請(qǐng)策略，準(zhǔn)確投入資金，從而節(jié)省不必要的開(kāi)支，增強(qiáng)了申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利保護(hù)的經(jīng)濟(jì)性和實(shí)效性。本報(bào)告將主要從PCT的簡(jiǎn)介、PCT申請(qǐng)的特征、以及PCT申請(qǐng)的程序三個(gè)方面進(jìn)行分析，供相關(guān)部門(mén)及企業(yè)參考：
一、PCT簡(jiǎn)介
專(zhuān)利合作條約（Patent Cooperation Treaty, PCT）提供了關(guān)于在締約國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的統(tǒng)一程序，依照該條約提出的專(zhuān)利申請(qǐng)被稱(chēng)為國(guó)際申請(qǐng)或PCT申請(qǐng)。通過(guò) PCT，申請(qǐng)人只需提交一份“國(guó)際”專(zhuān)利申請(qǐng)，即可向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)。PCT主要涉及：專(zhuān)利申請(qǐng)的提交、檢索及審查、及其中包括的技術(shù)信息傳播的合作性和合理性。PCT的實(shí)施簡(jiǎn)化了申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利保護(hù)的手續(xù)，使其更為經(jīng)濟(jì)和有效。
二、PCT申請(qǐng)的特征
PCT具有覆蓋面廣、手續(xù)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)低等優(yōu)勢(shì)。企業(yè)如具有前瞻性、技術(shù)生命周期長(zhǎng)產(chǎn)品，并希望在多個(gè)國(guó)家獲得保護(hù)的技術(shù)， PCT將會(huì)是評(píng)估創(chuàng)新能力的參考指標(biāo)之一。PCT申請(qǐng)的特征如下：
?。ㄒ唬┦掷m(xù)簡(jiǎn)便
申請(qǐng)人可使用自己熟悉的語(yǔ)言（中文）撰寫(xiě)申請(qǐng)文件，并直接遞交到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局。只需提交一份國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)，就可以在三十多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利，而不必在十二個(gè)月優(yōu)先權(quán)內(nèi)向每一個(gè)國(guó)家分別提交專(zhuān)利申請(qǐng)。
?。ǘr(shí)間充裕
由于PCT申請(qǐng)的國(guó)際階段和國(guó)家階段分開(kāi)，申請(qǐng)人有足夠的時(shí)間和機(jī)會(huì)進(jìn)行調(diào)整，申請(qǐng)人可在首次提交申請(qǐng)之后的二十個(gè)月內(nèi)辦理國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入每一個(gè)國(guó)家的手續(xù)；如要求國(guó)際初步審查，還可在首次提交專(zhuān)利申請(qǐng)之日后的三十個(gè)月內(nèi),辦理國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入每一個(gè)國(guó)家的手續(xù)。這樣便延長(zhǎng)了進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)間。
?。ㄈ┮?guī)避風(fēng)險(xiǎn)
申請(qǐng)人會(huì)在PCT國(guó)際階段收到國(guó)際檢索報(bào)告，該報(bào)告使企業(yè)既可以了解現(xiàn)有技術(shù)的狀況，又可以初步判斷發(fā)明是否具備授予專(zhuān)利的前景。因此，申請(qǐng)人可在進(jìn)入國(guó)家階段前，決定是否繼續(xù)申請(qǐng)。
（四）節(jié)約成本
由于國(guó)際階段所完成的工作在各國(guó)家局一般不再重復(fù)，申請(qǐng)人只需繳納一次用于文件準(zhǔn)備、通信和翻譯等其他方面的費(fèi)用，如果申請(qǐng)人從國(guó)際檢索的結(jié)論中得出大概率無(wú)法獲得專(zhuān)利保護(hù)，那么申請(qǐng)人可以放棄 PCT 申請(qǐng)，從而節(jié)省在各國(guó)聘請(qǐng)當(dāng)?shù)貙?zhuān)利代理人、準(zhǔn)備必要譯文和繳納國(guó)家階段的費(fèi)用。
三、PCT申請(qǐng)與巴黎公約申請(qǐng)途徑的對(duì)比
由于專(zhuān)利的地域性特點(diǎn)，如需在海外市場(chǎng)構(gòu)建專(zhuān)利壁壘，則需在各個(gè)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專(zhuān)利布局。通過(guò)各國(guó)或地區(qū)專(zhuān)利授權(quán)機(jī)構(gòu)的審查后，方可獲得授權(quán)。因此，企業(yè)可以通過(guò)市場(chǎng)規(guī)劃，確定產(chǎn)品出口的潛在目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家或地區(qū)，提前進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)。海外申請(qǐng)專(zhuān)利主要有兩種途徑：巴黎公約途徑和PCT申請(qǐng)途徑。企業(yè)可根據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、申請(qǐng)地域、維護(hù)期限等因素綜合考慮選擇適合的申請(qǐng)途徑。
表1 國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)途徑及具體要求
四、PCT申請(qǐng)程序
PCT申請(qǐng)的主要程序可分為國(guó)際階段和國(guó)家階段。申請(qǐng)人可在提交國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)日起十八個(gè)月（或于申請(qǐng)人提出優(yōu)先權(quán)要求的首次專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)日起三十個(gè)月）之后，進(jìn)入國(guó)家階段。詳細(xì)申請(qǐng)步驟及流程請(qǐng)見(jiàn)下圖：
?。ㄒ唬﹪?guó)際階段
PCT申請(qǐng)國(guó)際階段主要步驟包括：
表2 PCT申請(qǐng)國(guó)際階段主要步驟
1.提交申請(qǐng)
?。?）申請(qǐng)條件
國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)符合獲取國(guó)際申請(qǐng)日的最低要求，且申請(qǐng)人屬于 PCT 締約國(guó)之一的國(guó)民或居民，均有權(quán)提交國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)。如果國(guó)際申請(qǐng)中有多個(gè)申請(qǐng)人，只要有一名申請(qǐng)人滿(mǎn)足這一要求即可。
?。?）國(guó)際申請(qǐng)日的起算方式
?、倜娼慌c電子申請(qǐng)以送件當(dāng)日為申請(qǐng)日；
?、趻焯?hào)郵寄則是以實(shí)際收到日為國(guó)際申請(qǐng)日；
?、蹅髡孢f交需自傳真之日起十四天內(nèi)將原件送達(dá)中國(guó)專(zhuān)利局PCT處，傳真日即為國(guó)際申請(qǐng)日，否則申請(qǐng)行為被視為無(wú)效。
?。?）提交PCT申請(qǐng)所需的文件
使用中文或英文撰寫(xiě)申請(qǐng)文件，所有國(guó)際階段的文件只需提交一式一份。
表3 PCT申請(qǐng)需提交文件列表
?。?）提交形式及地點(diǎn)
在大多數(shù)情況下，國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)可向本國(guó)專(zhuān)利局提交，如果國(guó)家安全規(guī)定允許，也可直接向WIPO 提交。
中國(guó)企業(yè)提交申請(qǐng)的形式及地點(diǎn)如下：
表4 中國(guó)企業(yè)提交PCT申請(qǐng)的形式及地點(diǎn)
?。?）需繳費(fèi)用
表5 PCT申請(qǐng)費(fèi)用繳納
?。?）費(fèi)用減免
表6 申請(qǐng)人可享受的費(fèi)用減免
2.國(guó)際檢索
由國(guó)際檢索單位（ISA）對(duì)公開(kāi)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，并對(duì)發(fā)明的可專(zhuān)利性出具意見(jiàn)。如果提交申請(qǐng)所使用的語(yǔ)言不是國(guó)際檢索單位所接受的語(yǔ)言，申請(qǐng)人還需提供譯文。申請(qǐng)人使用哪一個(gè)國(guó)際檢索單位，取決于受理局的指定。中國(guó)具備國(guó)際檢索單位資格的專(zhuān)利機(jī)構(gòu)為中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
3.國(guó)際公布
自?xún)?yōu)先權(quán)日起 十八個(gè)月屆滿(mǎn)之后，若國(guó)際申請(qǐng)尚未撤回，WIPO 會(huì)將其連同的國(guó)際檢索報(bào)告一起在PATENTSCOPE 上在線公布。
4.可選補(bǔ)充程序
表7 PCT可選補(bǔ)充程序及用途
?。ǘ﹪?guó)家階段
PCT國(guó)際階段程序完成之后，申請(qǐng)人可以向希望獲得專(zhuān)利的國(guó)家或地區(qū)的專(zhuān)利局請(qǐng)求專(zhuān)利授權(quán)。具體要求如下：
1.申請(qǐng)期限是自?xún)?yōu)先權(quán)日起或國(guó)際申請(qǐng)日起三十個(gè)月；
2.依據(jù)各國(guó)規(guī)定遞交PCT申請(qǐng)文件的譯本和繳納規(guī)定的費(fèi)用；
3.各國(guó)專(zhuān)利局依其專(zhuān)利法規(guī)定對(duì)該P(yáng)CT申請(qǐng)進(jìn)行審查，并決定是否授予專(zhuān)利權(quán)。