一圖看懂系列：美國(guó)專利申請(qǐng)加快程序
關(guān)于美國(guó)專利申請(qǐng)中加快程序
隨著各國(guó)之間貿(mào)易往來的增多，中國(guó)企業(yè)也更加注重在海外進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入與布局。美國(guó)作為與中國(guó)貿(mào)易往來最密切的國(guó)家之一，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)提交的專利申請(qǐng)呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)。為了應(yīng)對(duì)各種需求，尤其是對(duì)于一些希望盡快獲得授權(quán)專利以便及時(shí)保護(hù)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或盡早獲得專利權(quán)實(shí)施的申請(qǐng)人而言，美國(guó)專利商標(biāo)局在專利申請(qǐng)階段提供了一系列加快程序供申請(qǐng)人選擇。本報(bào)告將美國(guó)專利申請(qǐng)中多種加快程序的種類、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)所需費(fèi)用、注意事項(xiàng)以及各自的優(yōu)缺點(diǎn)五個(gè)方面進(jìn)行比較分析，供相關(guān)部門及企業(yè)參考：
一、專利申請(qǐng)高速公路（PPH）
?。?/strong>一）程序介紹
根據(jù)美國(guó)參與的雙邊和多邊協(xié)議，專利申請(qǐng)高速公路是適用于不同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之間的加速審查通道。一旦在一個(gè)參與PPH的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲得了至少一項(xiàng)權(quán)利要求的授權(quán)或得到授權(quán)通知，申請(qǐng)人就可以在另一個(gè)參與PPH的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)同樣的專利申請(qǐng)中“實(shí)質(zhì)一樣的權(quán)利要求”申請(qǐng)快速審查通道。截至到目前，與USPTO簽訂了PPH協(xié)議的國(guó)家和地區(qū)共23個(gè)，其中包含中國(guó)。
PPH實(shí)質(zhì)上是一種加快審查機(jī)制，而非是各國(guó)或地區(qū)在實(shí)體問題上相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，各國(guó)或地區(qū)仍舊會(huì)按照本國(guó)專利法的要求對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查或者履行其他的審查程序。基于所使用的審查結(jié)果的類型，PPH可以分成常規(guī)PPH和PCT-PPH兩種。常規(guī)PPH依據(jù)某一國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性審查結(jié)果來提出加速審查請(qǐng)求；而PCT-PPH則依據(jù)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段的多種審查結(jié)果。
?。?/strong>二）申請(qǐng)條件
1.美國(guó)專利商標(biāo)局是在后申請(qǐng)的審查局，并且在先申請(qǐng)的審查局審查認(rèn)為受理的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)包含至少一項(xiàng)可被授權(quán)或具有可專利性的權(quán)利要求。
2.在美國(guó)專利商標(biāo)局提交PPH請(qǐng)求，可以基于在其他國(guó)家的同族申請(qǐng)，也可以基于同族的PCT申請(qǐng)。前者依據(jù)在先審查的國(guó)家局做出的可授權(quán)意見，后者是依據(jù)PCT申請(qǐng)國(guó)際階段的多種有利的審查結(jié)果，包括：國(guó)際檢索單位的書面意見（WO/ISA）、國(guó)際初步審查單位的書面意見（WO/IPEA）或國(guó)際初步審查報(bào)告（IPER）。
3.在美國(guó)專利商標(biāo)局提交PPH請(qǐng)求僅限于發(fā)明專利申請(qǐng)（除韓國(guó)實(shí)用新型外）。并且，PPH請(qǐng)求所涉及的美國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求必須與在先審查的申請(qǐng)權(quán)利要求有實(shí)質(zhì)性的對(duì)應(yīng)。
?。?/strong>三）申請(qǐng)所需費(fèi)用
提交PPH請(qǐng)求不需要繳納官費(fèi)。但是，可能產(chǎn)生的權(quán)利要求附加費(fèi)（例如，因獨(dú)立權(quán)利要求超過3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)超過20個(gè)而產(chǎn)生的權(quán)利要求附加費(fèi)）需要正常繳納。
?。?/strong>四）注意事項(xiàng)
本研究報(bào)告主要梳理了常見注意事項(xiàng)，申請(qǐng)人若需查詢更細(xì)致的問題，詳見附件1: PPH官方問題答疑指南手冊(cè)。
1.由于美國(guó)專利商標(biāo)局要求在進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查前提出PPH請(qǐng)求，但美國(guó)專利商標(biāo)局在審查過程中不會(huì)發(fā)出進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書，所以申請(qǐng)人應(yīng)盡早提出PPH請(qǐng)求。但是，美國(guó)專利商標(biāo)局發(fā)出的關(guān)于單一性的限制/選擇要求不被認(rèn)為進(jìn)行了實(shí)質(zhì)審查。
2.在美國(guó)可以針對(duì)尚未公開的專利申請(qǐng)?zhí)岢鯬PH請(qǐng)求。因此，如果在先申請(qǐng)獲得可授權(quán)的通知，申請(qǐng)人即可考慮迅速提交美國(guó)專利申請(qǐng)的PPH請(qǐng)求，而無需等待在后的美國(guó)申請(qǐng)公開。
3.由于PPH請(qǐng)求所涉及的美國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求必須與在先審查的申請(qǐng)權(quán)利要求有實(shí)質(zhì)性的對(duì)應(yīng)。因此，如對(duì)權(quán)利要求有任何修改，申請(qǐng)人均需在遞交PPH請(qǐng)求的時(shí)候遞交權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表或?qū)?yīng)性說明，以使得符合PPH的要求。
二、加速審查（Accelerated Examination）
?。?/strong>一）程序介紹
簡(jiǎn)單來說，加速審查是申請(qǐng)人為了其專利盡快進(jìn)入審查程序，提前完成現(xiàn)有技術(shù)檢索、向USPTO提交請(qǐng)求文件等工作，以縮短整個(gè)審查流程。加速審查的主體是基于法條35 U.S.C. 111(a)遞交的專利申請(qǐng)，加速審查途徑適用于所有常規(guī)發(fā)明專利申請(qǐng)（包括繼續(xù)申請(qǐng)、部分繼續(xù)申請(qǐng)、分案申請(qǐng)和旁路申請(qǐng)）。如果加速審查請(qǐng)求得到批準(zhǔn)，其申請(qǐng)基本上會(huì)在批準(zhǔn)之后3個(gè)月內(nèi)收到第一次審查意見，而且預(yù)計(jì)自申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)收到最終審查決定。
（二）申請(qǐng)條件
1. 申請(qǐng)人需要在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)提出加速審查請(qǐng)求并繳納相應(yīng)的費(fèi)用，如涉及環(huán)保、節(jié)能、反恐相關(guān)的發(fā)明則無需繳費(fèi)；
2. 加速審查的主體是基于法條35 U.S.C. 111(a)遞交的專利申請(qǐng)（這就意味著用PCT申請(qǐng)國(guó)家階段落地美國(guó)的申請(qǐng)是無法使用加速審查的，但續(xù)案或分案申請(qǐng)是可以的）；
3. 專利申請(qǐng)以及相關(guān)的文件必須通過電子申請(qǐng)系統(tǒng)遞交；
4. 申請(qǐng)人遞交的申請(qǐng)文件必須完整；
5. 申請(qǐng)文件中獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)目不超過3項(xiàng)，權(quán)利要求的總數(shù)目不超過20項(xiàng)；
6. 申請(qǐng)人需要確保遞交的申請(qǐng)的權(quán)利要求只包含一項(xiàng)發(fā)明的內(nèi)容；
7. 申請(qǐng)人同意在審查過程中與審查員就申請(qǐng)相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)談，在加速審查的過程中如果申請(qǐng)人不能滿足審查員的會(huì)談?wù)埱?，該專利申?qǐng)的加速審查將被終止；
8. 申請(qǐng)人需要針對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容自行進(jìn)行預(yù)先檢索；
9. 申請(qǐng)人需要向美國(guó)專利商標(biāo)局提供相關(guān)的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。審查員在審查過程中將會(huì)充分考慮AESD文件中所提供的信息和披露。
（三）申請(qǐng)所需費(fèi)用
加速審查的請(qǐng)求費(fèi)用分不同實(shí)體，大實(shí)體 USD 140、小實(shí)體 USD 70、微實(shí)體 USD 35。但是，涉及有助于保護(hù)環(huán)境、與節(jié)能相關(guān)、與反恐相關(guān)的申請(qǐng)可以免除此費(fèi)用。
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本研究報(bào)告主要梳理了常見注意事項(xiàng)，申請(qǐng)人若需查詢更細(xì)致的問題，詳見附件2: AE官方問題答疑指南。
1、申請(qǐng)人需要針對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容自行進(jìn)行預(yù)先檢索，需要向美國(guó)專利商標(biāo)局提供相關(guān)的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。
2、AE途徑不適用于進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)（提交RCE的除外）、外觀申請(qǐng)、再頒申請(qǐng)，植物專利申請(qǐng)、RCE程序和復(fù)審程序等。
三、優(yōu)先審查（Track One）
?。?/strong>一）程序介紹
由于加快審查要求的條件較為嚴(yán)格，無法滿足申請(qǐng)人的需求，美國(guó)專利商標(biāo)局于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。
?。ǘ┥暾?qǐng)條件
1、專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日不早于2011年9月26日，且必須是基于法條35 U.S.C. 111(a) 遞交的原始發(fā)明專利申請(qǐng)（含CA/CIP/DA/by pass繼續(xù)申請(qǐng)、已提交適當(dāng)RCE請(qǐng)求的申請(qǐng)）或植物專利申請(qǐng)。不適用進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)（提交RCE的除外），外觀申請(qǐng)，再頒申請(qǐng)，臨時(shí)申請(qǐng)和復(fù)審程序。
2、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，必須通過美國(guó)專利商標(biāo)局的電子遞交系統(tǒng)完成遞交。對(duì)于植物專利，可以采用紙質(zhì)文件的方式完成遞交。
3、獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量不得超過四項(xiàng)，權(quán)利要求的總數(shù)不得超過三十項(xiàng)，并且不得包含多重權(quán)利要求。
4、申請(qǐng)人需要在遞交專利申請(qǐng)或提RCE請(qǐng)求時(shí)同時(shí)遞交優(yōu)先審查請(qǐng)求，并需要同時(shí)繳納優(yōu)先審查費(fèi)，以及專利申請(qǐng)的公開費(fèi)。
?。ㄈ┥暾?qǐng)所需費(fèi)用
不同實(shí)體繳納的優(yōu)先審查官費(fèi)不同，大實(shí)體為4200美元，小實(shí)體為2100美元，微實(shí)體為1050美元；
?。ㄋ模┳⒁馐马?xiàng)
本研究報(bào)告主要梳理了常見注意事項(xiàng)，申請(qǐng)人若需查詢更細(xì)致的問題，詳見附件3: Track One官方問題答疑指南。
由于美國(guó)專利與商標(biāo)局目前優(yōu)先審查的數(shù)量上限為每年10,000件，因此申請(qǐng)人需要在遞交請(qǐng)求前，提前確認(rèn)優(yōu)先審查的資格是否尚有剩余（EFS-Web和USPTO官網(wǎng)會(huì)公布相關(guān)受理的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。
四、首次審查意見前與審查員溝通程序（FAIP）
（一）程序介紹
2009年10月，USPTO開始實(shí)行首次審查意見前會(huì)晤項(xiàng)目。該項(xiàng)目從2008年的試點(diǎn)項(xiàng)目轉(zhuǎn)換而來，目前已成為正式項(xiàng)目。根據(jù)USPTO官方網(wǎng)站截止2017年1月統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，通過FAIP程序申請(qǐng)人收到的第一次審查意見通知即為授權(quán)的比例高達(dá)31.1%，遠(yuǎn)高于未走FAIP時(shí)一通即獲授權(quán)比例的17.6%。
通常當(dāng)存在如下情況時(shí)，可以考慮提出請(qǐng)求：
1. 在第一次審查意見發(fā)出之前申請(qǐng)人希望確保審查員詳細(xì)考慮其發(fā)明申請(qǐng)；
2. 發(fā)明申請(qǐng)的技術(shù)特征比較適合通過電話進(jìn)行討論；
3. 該申請(qǐng)非常重要，申請(qǐng)人希望盡最大努力確保授權(quán)；
4. 已有備用的修改方案可以和審查員進(jìn)行討論；
5. 加快答復(fù)速度，縮短審查時(shí)間。
?。ǘ?strong>申請(qǐng)條件
首次審查意見前會(huì)晤項(xiàng)目適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)（2008年試點(diǎn)時(shí)僅限定了個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域）。申請(qǐng)人通過網(wǎng)上電子申請(qǐng)系統(tǒng)（EFS-Web）提交請(qǐng)求并使用指定的表（PTO/SB/413C，詳見附件4）。此外，申請(qǐng)人提出的請(qǐng)求至少應(yīng)比第一次審查意見通知書出現(xiàn)在專利申請(qǐng)信息查詢系統(tǒng)（PAIR）中提前一天。
?。?/strong>三）申請(qǐng)所需費(fèi)用
無官費(fèi)。
（四）注意事項(xiàng)
本研究報(bào)告主要梳理了常見注意事項(xiàng)，申請(qǐng)人若需查詢更細(xì)致的問題，詳見附件5: FAIP官方問題答疑指南。
1.獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個(gè)；
2.權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè)；
3.不包含多項(xiàng)從屬權(quán)利要求；
4.只包含一項(xiàng)發(fā)明；
5.申請(qǐng)人必須同意進(jìn)行會(huì)晤。
五、年長(zhǎng)或者健康有問題申請(qǐng)人的加快審查
（一）程序介紹
根據(jù)USPTO審查程序手冊(cè)MPEP 708.02的規(guī)定，對(duì)于年長(zhǎng)者或有健康問題的申請(qǐng)人可以提出特殊變更（make special）請(qǐng)求，將申請(qǐng)類型轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌?，該加快與普通加快審查類似。該政策為永久政策，USPTO自1959年12月開始實(shí)施。
（二）申請(qǐng)條件
申請(qǐng)人年齡大于等于65歲，或申請(qǐng)人的健康狀況比較糟糕，可能無法堅(jiān)持正常的專利審查周期。在上述任一情況下申請(qǐng)?zhí)厥鈱彶?，都無需遞交申請(qǐng)費(fèi)用，且若特殊審查申請(qǐng)成功，美國(guó)專利商標(biāo)局將對(duì)整個(gè)審查過程予以加快。
?。?/strong>三）申請(qǐng)所需費(fèi)用
無官費(fèi)。
?。?/strong>四）注意事項(xiàng)
年齡問題可以通過紙件方式或電子提交，并提交相關(guān)證據(jù)；健康問題可以通過紙件方式或電子提交，包括醫(yī)生證明或其他醫(yī)療證明。
必須在第一次OA下發(fā)之前提出請(qǐng)求。
附件6：新冠相關(guān)試點(diǎn)計(jì)劃提交優(yōu)先審查申請(qǐng)表.pdf