關(guān)于美國專利申請中加快程序
隨著各國之間貿(mào)易往來的增多，中國企業(yè)也更加注重在海外進行知識產(chǎn)權(quán)的投入與布局。美國作為與中國貿(mào)易往來最密切的國家之一，中國企業(yè)在美國提交的專利申請呈現(xiàn)出遞增的趨勢。為了應對各種需求，尤其是對于一些希望盡快獲得授權(quán)專利以便及時保護現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)或盡早獲得專利權(quán)實施的申請人而言，美國專利商標局在專利申請階段提供了一系列加快程序供申請人選擇。本報告將美國專利申請中多種加快程序的種類、申請條件、申請所需費用、注意事項以及各自的優(yōu)缺點五個方面進行比較分析，供相關(guān)部門及企業(yè)參考：
一、專利申請高速公路（PPH）
?。?/strong>一）程序介紹
根據(jù)美國參與的雙邊和多邊協(xié)議，專利申請高速公路是適用于不同國家知識產(chǎn)權(quán)局之間的加速審查通道。一旦在一個參與PPH的國家知識產(chǎn)權(quán)局獲得了至少一項權(quán)利要求的授權(quán)或得到授權(quán)通知，申請人就可以在另一個參與PPH的國家知識產(chǎn)權(quán)局針對同樣的專利申請中“實質(zhì)一樣的權(quán)利要求”申請快速審查通道。截至到目前，與USPTO簽訂了PPH協(xié)議的國家和地區(qū)共23個，其中包含中國。
PPH實質(zhì)上是一種加快審查機制，而非是各國或地區(qū)在實體問題上相互承認審查結(jié)果的機制，各國或地區(qū)仍舊會按照本國專利法的要求對專利申請進行實質(zhì)審查或者履行其他的審查程序?；谒褂玫膶彶榻Y(jié)果的類型，PPH可以分成常規(guī)PPH和PCT-PPH兩種。常規(guī)PPH依據(jù)某一國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局對專利申請的實質(zhì)性審查結(jié)果來提出加速審查請求；而PCT-PPH則依據(jù)PCT國際專利申請在國際階段的多種審查結(jié)果。
（二）申請條件
1.美國專利商標局是在后申請的審查局，并且在先申請的審查局審查認為受理的對應申請包含至少一項可被授權(quán)或具有可專利性的權(quán)利要求。
2.在美國專利商標局提交PPH請求，可以基于在其他國家的同族申請，也可以基于同族的PCT申請。前者依據(jù)在先審查的國家局做出的可授權(quán)意見，后者是依據(jù)PCT申請國際階段的多種有利的審查結(jié)果，包括：國際檢索單位的書面意見（WO/ISA）、國際初步審查單位的書面意見（WO/IPEA）或國際初步審查報告（IPER）。
3.在美國專利商標局提交PPH請求僅限于發(fā)明專利申請（除韓國實用新型外）。并且，PPH請求所涉及的美國申請權(quán)利要求必須與在先審查的申請權(quán)利要求有實質(zhì)性的對應。
（三）申請所需費用
提交PPH請求不需要繳納官費。但是，可能產(chǎn)生的權(quán)利要求附加費（例如，因獨立權(quán)利要求超過3個，權(quán)利要求總數(shù)超過20個而產(chǎn)生的權(quán)利要求附加費）需要正常繳納。
?。?/strong>四）注意事項
本研究報告主要梳理了常見注意事項，申請人若需查詢更細致的問題，詳見附件1: PPH官方問題答疑指南手冊。
1.由于美國專利商標局要求在進行實質(zhì)審查前提出PPH請求，但美國專利商標局在審查過程中不會發(fā)出進入實質(zhì)審查階段通知書，所以申請人應盡早提出PPH請求。但是，美國專利商標局發(fā)出的關(guān)于單一性的限制/選擇要求不被認為進行了實質(zhì)審查。
2.在美國可以針對尚未公開的專利申請?zhí)岢鯬PH請求。因此，如果在先申請獲得可授權(quán)的通知，申請人即可考慮迅速提交美國專利申請的PPH請求，而無需等待在后的美國申請公開。
3.由于PPH請求所涉及的美國申請權(quán)利要求必須與在先審查的申請權(quán)利要求有實質(zhì)性的對應。因此，如對權(quán)利要求有任何修改，申請人均需在遞交PPH請求的時候遞交權(quán)利要求對應表或?qū)哉f明，以使得符合PPH的要求。
二、加速審查（Accelerated Examination）
（一）程序介紹
簡單來說，加速審查是申請人為了其專利盡快進入審查程序，提前完成現(xiàn)有技術(shù)檢索、向USPTO提交請求文件等工作，以縮短整個審查流程。加速審查的主體是基于法條35 U.S.C. 111(a)遞交的專利申請，加速審查途徑適用于所有常規(guī)發(fā)明專利申請（包括繼續(xù)申請、部分繼續(xù)申請、分案申請和旁路申請）。如果加速審查請求得到批準，其申請基本上會在批準之后3個月內(nèi)收到第一次審查意見，而且預計自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。
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1. 申請人需要在提出專利申請的同時提出加速審查請求并繳納相應的費用，如涉及環(huán)保、節(jié)能、反恐相關(guān)的發(fā)明則無需繳費；
2. 加速審查的主體是基于法條35 U.S.C. 111(a)遞交的專利申請（這就意味著用PCT申請國家階段落地美國的申請是無法使用加速審查的，但續(xù)案或分案申請是可以的）；
3. 專利申請以及相關(guān)的文件必須通過電子申請系統(tǒng)遞交；
4. 申請人遞交的申請文件必須完整；
5. 申請文件中獨立權(quán)利要求的數(shù)目不超過3項，權(quán)利要求的總數(shù)目不超過20項；
6. 申請人需要確保遞交的申請的權(quán)利要求只包含一項發(fā)明的內(nèi)容；
7. 申請人同意在審查過程中與審查員就申請相關(guān)的重要事項進行會談，在加速審查的過程中如果申請人不能滿足審查員的會談請求，該專利申請的加速審查將被終止；
8. 申請人需要針對申請內(nèi)容自行進行預先檢索；
9. 申請人需要向美國專利商標局提供相關(guān)的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。審查員在審查過程中將會充分考慮AESD文件中所提供的信息和披露。
?。?/strong>三）申請所需費用
加速審查的請求費用分不同實體，大實體 USD 140、小實體 USD 70、微實體 USD 35。但是，涉及有助于保護環(huán)境、與節(jié)能相關(guān)、與反恐相關(guān)的申請可以免除此費用。
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本研究報告主要梳理了常見注意事項，申請人若需查詢更細致的問題，詳見附件2: AE官方問題答疑指南。
1、申請人需要針對申請內(nèi)容自行進行預先檢索，需要向美國專利商標局提供相關(guān)的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。
2、AE途徑不適用于進入國家階段的國際申請（提交RCE的除外）、外觀申請、再頒申請，植物專利申請、RCE程序和復審程序等。
三、優(yōu)先審查（Track One）
（一）程序介紹
由于加快審查要求的條件較為嚴格，無法滿足申請人的需求，美國專利商標局于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。
（二）申請條件
1、專利申請的申請日不早于2011年9月26日，且必須是基于法條35 U.S.C. 111(a) 遞交的原始發(fā)明專利申請（含CA/CIP/DA/by pass繼續(xù)申請、已提交適當RCE請求的申請）或植物專利申請。不適用進入國家階段的國際申請（提交RCE的除外），外觀申請，再頒申請，臨時申請和復審程序。
2、對于發(fā)明專利申請，必須通過美國專利商標局的電子遞交系統(tǒng)完成遞交。對于植物專利，可以采用紙質(zhì)文件的方式完成遞交。
3、獨立權(quán)利要求的數(shù)量不得超過四項，權(quán)利要求的總數(shù)不得超過三十項，并且不得包含多重權(quán)利要求。
4、申請人需要在遞交專利申請或提RCE請求時同時遞交優(yōu)先審查請求，并需要同時繳納優(yōu)先審查費，以及專利申請的公開費。
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不同實體繳納的優(yōu)先審查官費不同，大實體為4200美元，小實體為2100美元，微實體為1050美元；
（四）注意事項
本研究報告主要梳理了常見注意事項，申請人若需查詢更細致的問題，詳見附件3: Track One官方問題答疑指南。
由于美國專利與商標局目前優(yōu)先審查的數(shù)量上限為每年10,000件，因此申請人需要在遞交請求前，提前確認優(yōu)先審查的資格是否尚有剩余（EFS-Web和USPTO官網(wǎng)會公布相關(guān)受理的統(tǒng)計數(shù)據(jù)）。
四、首次審查意見前與審查員溝通程序（FAIP）
?。ㄒ唬?strong>程序介紹
2009年10月，USPTO開始實行首次審查意見前會晤項目。該項目從2008年的試點項目轉(zhuǎn)換而來，目前已成為正式項目。根據(jù)USPTO官方網(wǎng)站截止2017年1月統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，通過FAIP程序申請人收到的第一次審查意見通知即為授權(quán)的比例高達31.1%，遠高于未走FAIP時一通即獲授權(quán)比例的17.6%。
通常當存在如下情況時，可以考慮提出請求：
1. 在第一次審查意見發(fā)出之前申請人希望確保審查員詳細考慮其發(fā)明申請；
2. 發(fā)明申請的技術(shù)特征比較適合通過電話進行討論；
3. 該申請非常重要，申請人希望盡最大努力確保授權(quán)；
4. 已有備用的修改方案可以和審查員進行討論；
5. 加快答復速度，縮短審查時間。
?。ǘ?strong>申請條件
首次審查意見前會晤項目適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請（2008年試點時僅限定了個別技術(shù)領(lǐng)域）。申請人通過網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）提交請求并使用指定的表（PTO/SB/413C，詳見附件4）。此外，申請人提出的請求至少應比第一次審查意見通知書出現(xiàn)在專利申請信息查詢系統(tǒng)（PAIR）中提前一天。
（三）申請所需費用
無官費。
（四）注意事項
本研究報告主要梳理了常見注意事項，申請人若需查詢更細致的問題，詳見附件5: FAIP官方問題答疑指南。
1.獨立權(quán)利要求不超過3個；
2.權(quán)利要求總數(shù)不超過20個；
3.不包含多項從屬權(quán)利要求；
4.只包含一項發(fā)明；
5.申請人必須同意進行會晤。
五、年長或者健康有問題申請人的加快審查
?。?/strong>一）程序介紹
根據(jù)USPTO審查程序手冊MPEP 708.02的規(guī)定，對于年長者或有健康問題的申請人可以提出特殊變更（make special）請求，將申請類型轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌?，該加快與普通加快審查類似。該政策為永久政策，USPTO自1959年12月開始實施。
?。?/strong>二）申請條件
申請人年齡大于等于65歲，或申請人的健康狀況比較糟糕，可能無法堅持正常的專利審查周期。在上述任一情況下申請?zhí)厥鈱彶?，都無需遞交申請費用，且若特殊審查申請成功，美國專利商標局將對整個審查過程予以加快。
?。?/strong>三）申請所需費用
無官費。
?。?/strong>四）注意事項
年齡問題可以通過紙件方式或電子提交，并提交相關(guān)證據(jù)；健康問題可以通過紙件方式或電子提交，包括醫(yī)生證明或其他醫(yī)療證明。
必須在第一次OA下發(fā)之前提出請求。
附件6：新冠相關(guān)試點計劃提交優(yōu)先審查申請表.pdf