一圖看懂系列：《歐洲專利公約》下的歐洲專利申請(qǐng)

　《歐洲專利公約》下的歐洲專利申請(qǐng)

　　根據(jù)《歐洲專利公約》，除法律規(guī)定的不予授予專利的情形外，所有的技術(shù)發(fā)明都可以申請(qǐng)獲得歐洲專利。歐洲專利可以根據(jù)申請(qǐng)人的指定請(qǐng)求在《歐洲專利公約》的締約國(guó)生效。此外，根據(jù)歐洲專利局（European Patent Office, EPO ）與特定幾個(gè)國(guó)家的單獨(dú)協(xié)議，申請(qǐng)人還可以請(qǐng)求歐洲專利在延伸國(guó)和生效國(guó)生效。在每一個(gè)生效的國(guó)家，歐洲專利與國(guó)內(nèi)專利主管部門(mén)授權(quán)的國(guó)內(nèi)專利具有相同的效力，根據(jù)國(guó)內(nèi)法獲得保護(hù)。

　　一、《歐洲專利公約》概述

　　《歐洲專利公約》（European Patent Convention）是于1973年10月訂立的多邊條約。依據(jù)此條約，締約國(guó)設(shè)立了歐洲專利局并確立了授權(quán)歐洲專利的法律制度和司法程序。

　　歐洲專利局（European Patent Office, EPO）負(fù)責(zé)審查授予可以在44個(gè)國(guó)家生效的歐洲專利（European patent），其總部位于德國(guó)慕尼黑，在海牙、柏林、維也納和布魯塞爾設(shè)有分部。

　?。ㄒ唬W洲專利可生效國(guó)家

　　《歐洲專利公約》締約國(guó)（38個(gè)國(guó)家）、延伸國(guó)（2個(gè)國(guó)家）、生效國(guó)（4個(gè)國(guó)家）

　　其中締約國(guó)包括：阿爾巴尼亞（AL），奧地利（AT），比利時(shí)（BE），保加利亞（BG），克羅地亞（HR），塞浦路斯（CY），捷克共和國(guó)（SI），丹麥（DK），愛(ài)沙尼亞（EE），芬蘭（FI），法國(guó)（FR），德國(guó)（DE），希臘（GR），匈牙利（HU），冰島（IS），愛(ài)爾蘭（IE），意大利（IT），拉脫維亞（LV），列支敦士登（LI）*，立陶宛（LT），盧森堡（LU），馬耳他（MT），摩納哥（MC），前南斯拉夫的馬其頓共和國(guó)（MK），荷蘭（NL），挪威（NO），波蘭（PL），葡萄牙（PT），羅馬尼亞（RO），圣馬里諾（SM），塞爾維亞（RS），斯洛伐克（SK），斯洛文尼亞（SI），西班牙（ES），瑞典（SE），瑞士（CH）*，土耳其（TR），英國(guó)（GB）。

　　延伸國(guó)：波黑（BA）和黑山（ME）

　　生效國(guó)：摩洛哥，摩爾多瓦共和國(guó)、突尼斯、柬埔寨

　　歐洲專利可以根據(jù)申請(qǐng)人的指定請(qǐng)求在《歐洲專利公約》的締約國(guó)生效。此外，根據(jù)EPO與特定幾個(gè)國(guó)家的單獨(dú)協(xié)議，申請(qǐng)人還可以請(qǐng)求歐洲專利在延伸國(guó)和生效國(guó)生效。在每一個(gè)生效的國(guó)家，歐洲專利與國(guó)內(nèi)專利主管部門(mén)授權(quán)的國(guó)內(nèi)專利具有相同的效力，根據(jù)國(guó)內(nèi)法獲得保護(hù)。

　　（二）現(xiàn)行歐洲專利公約

　　現(xiàn)行的《歐洲專利公約》第17版于2020年11月發(fā)布。它包含：自2007年12月 13日起生效的《授予歐洲專利公約》（EPC）文本；自2020年7月1日起生效的EPC實(shí)施條例；自2020年7月1日起生效的有關(guān)費(fèi)用的規(guī)則；上訴委員會(huì)和擴(kuò)大上訴委員會(huì)的議事規(guī)則，作為EPC組成部分的協(xié)議（關(guān)于解釋第 69 條 EPC 的協(xié)議、集中化協(xié)議、承認(rèn)協(xié)議、特權(quán)和豁免協(xié)議、工作人員補(bǔ)充協(xié)議）；2000年11月29日EPC修訂法案的摘錄和2001年6月28日行政會(huì)議關(guān)于《修正法》第7條過(guò)渡性規(guī)定的決定。 

　　《授予歐洲專利公約》包含十二編內(nèi)容：第一編一般的和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定、第二編專利實(shí)體法、第三編歐洲專利申請(qǐng)、第四編審批程序、第五編異議及限縮程序、第六編申訴程序、第七編通用條款、第八編對(duì)國(guó)家法的影響、第九編特別協(xié)定、第十編依照專利合作條約規(guī)定的國(guó)際申請(qǐng)—PCT-歐洲申請(qǐng)、第十一編過(guò)渡性條款、第十二編最終條款。（具體目錄和材料詳見(jiàn)EPO官網(wǎng)：https://www.epo.org//law-practice/legal-texts/html/epc/2020/e/ma1.html）

　　二、歐洲專利授權(quán)條件

　　（一）須為產(chǎn)品發(fā)明或方法發(fā)明；

　　（二）具有新穎性，即不屬于申請(qǐng)日（包括優(yōu)先權(quán)日）前以任何形式為公眾所知的現(xiàn)有技術(shù)，但在申請(qǐng)日（包括優(yōu)先權(quán)日）前6個(gè)月內(nèi)由于明顯濫用與申請(qǐng)人的關(guān)系或者為了在特定國(guó)際展覽會(huì)上展覽而公開(kāi)的，不影響新穎性；

　　（三）具有創(chuàng)造性，即對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)不是顯而易見(jiàn)的；

　　（四）能夠工業(yè)化生產(chǎn)或使用；

　　（五）充分披露，使得相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┰摪l(fā)明；

　　（六）一次申請(qǐng)僅能涉及一個(gè)發(fā)明或者屬于同一發(fā)明構(gòu)思的一組發(fā)明，不過(guò)在EPO可以提出分案申請(qǐng)；

　　（七）不屬于不得授予專利的客體：比如人類或動(dòng)物的治療或診斷方法、新植物或動(dòng)物品種、生產(chǎn)動(dòng)植物的實(shí)質(zhì)生物學(xué)方法、發(fā)現(xiàn)、數(shù)學(xué)方法、計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)方法等；

　　（八）發(fā)明的實(shí)施不得違反公共秩序或公共道德，比如克隆人體或?qū)⑷祟惻咛ビ糜谏虡I(yè)目的等。

　　（九）科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)理論及數(shù)學(xué)方法；藝術(shù)作品；策劃，智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，游戲及商業(yè)經(jīng)營(yíng)方案，計(jì)算機(jī)程序，信息表達(dá)等不屬于《歐洲專利公約》所定義的發(fā)明；

　　三、直接向EPO申請(qǐng)歐洲專利的程序

　　獲得一個(gè)有效歐洲專利有兩種方式：第一，提交PCT國(guó)際專利申請(qǐng)，以EPO為指定局；第二，直接向EPO申請(qǐng)獲得歐洲專利，一般需2至5年。提交歐洲專利申請(qǐng)將被視為指定了所有的締約國(guó)、延伸國(guó)以及生效國(guó)，但后續(xù)應(yīng)確認(rèn)指定、延伸和/或提交生效申請(qǐng)并繳納相關(guān)費(fèi)用，與此同時(shí)可以明確撤銷對(duì)某些國(guó)家的上述三種申請(qǐng)。

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　　1.申請(qǐng)人

　　在歐洲無(wú)居所或營(yíng)業(yè)所的申請(qǐng)人需指定代理人來(lái)進(jìn)行申請(qǐng)程序，需注意，域外申請(qǐng)人也可以自行提交申請(qǐng)及繳納費(fèi)用。

　　2.申請(qǐng)文件

　　申請(qǐng)文件包括授權(quán)請(qǐng)求、發(fā)明說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、附圖（如有）、摘要、優(yōu)先權(quán)文件（如有）、授權(quán)代理文件（如有），可使用任何語(yǔ)言編寫(xiě)，但未使用EPO官方語(yǔ)言（英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)）的需要后續(xù)提交翻譯為上述三種語(yǔ)言之一的版本。

　　3.提交方式

　　向EPO直接提交申請(qǐng)有多種方式，在線申請(qǐng)包括使用在線申請(qǐng)軟件（Online Filing）、通過(guò)瀏覽器在線申請(qǐng)（Online Filing 2.0）或者Web表單（Web-form）三種方式，此外還可通過(guò)郵寄、傳真或直接遞交紙質(zhì)文件的形式提交申請(qǐng)。EPO承認(rèn)12個(gè)月的優(yōu)先權(quán)（若有合理理由，可延長(zhǎng)兩個(gè)月）。

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　　EPO檢查申請(qǐng)文件的完整性，合格的申請(qǐng)將獲得申請(qǐng)日確認(rèn)。

　?。ㄈ?qiáng)制檢索

　　形式審查完成后，如申請(qǐng)滿足檢索的要件，EPO會(huì)依職權(quán)進(jìn)行檢索，檢索申請(qǐng)是否具有新穎性和創(chuàng)造性。部分申請(qǐng)可能由于撰寫(xiě)的問(wèn)題或者發(fā)明客體的問(wèn)題，不適合檢索，這種情況下，EPO可能會(huì)邀請(qǐng)申請(qǐng)人修改申請(qǐng)或拒絕檢索。檢索完成后EPO將制作檢索報(bào)告并提供初步審查意見(jiàn)，交給申請(qǐng)人。

　　●　新變化：自2017年11月1日起，如果申請(qǐng)人已經(jīng)就檢索報(bào)告進(jìn)行了答復(fù)但是審查員仍然看不到任何授權(quán)的可能性時(shí)，審查員可在發(fā)出檢索報(bào)告后，便可以向申請(qǐng)人發(fā)出參加口審程序的傳票，并以此作為第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)。此前，EPO需要在出具檢索報(bào)告并進(jìn)一步提供第一次審查意見(jiàn)后，才可向申請(qǐng)人發(fā)出參加口審程序的傳票。

　　（四）公開(kāi)申請(qǐng)

　　申請(qǐng)和檢索報(bào)告通常將自申請(qǐng)日（包括優(yōu)先權(quán)日）起18個(gè)月后公開(kāi)。

　　申請(qǐng)人在公開(kāi)后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)確定是否請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查，在該期間內(nèi)申請(qǐng)人還應(yīng)繳納規(guī)定的指定費(fèi)、延伸費(fèi)及生效費(fèi)。

　　自申請(qǐng)公開(kāi)之日起，歐洲專利申請(qǐng)中的發(fā)明將在指定國(guó)／延伸國(guó)／生效國(guó)獲得臨時(shí)保護(hù)，但有的國(guó)家可能要求向其本國(guó)專利局提交權(quán)利要求書(shū)的翻譯本，在該翻譯本公開(kāi)后才能獲得臨時(shí)保護(hù)。各國(guó)提供的臨時(shí)保護(hù)不得低于本國(guó)國(guó)內(nèi)公開(kāi)的專利申請(qǐng)所享有的保護(hù)。

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　　任何人均可在歐洲專利申請(qǐng)公開(kāi)后向EPO提出有關(guān)發(fā)明是否符合授權(quán)條件的意見(jiàn)。EPO不會(huì)將最終結(jié)果告知該第三方，不過(guò)會(huì)將意見(jiàn)通知申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人。

　　如果專利申請(qǐng)還未獲得授權(quán)，意見(jiàn)將得到EPO的考慮，但如果專利申請(qǐng)已經(jīng)獲得授權(quán)，則意見(jiàn)不會(huì)得到考慮，但會(huì)被加入專利文件中。

　?。?shí)質(zhì)審查與授權(quán)

　　EPO收到實(shí)質(zhì)審查申請(qǐng)后將審查申請(qǐng)是否符合授權(quán)條件。如果認(rèn)定符合授權(quán)條件，且申請(qǐng)人已經(jīng)繳納了授權(quán)和公開(kāi)費(fèi)，EPO將發(fā)出授權(quán)決定，并公布在歐洲專利公報(bào)上

　　授權(quán)專利有效期為申請(qǐng)日起20年，但需依法繳納年費(fèi)。

　　申請(qǐng)人不服EPO駁回授權(quán)決定的，可向EPO上訴委員會(huì)提起上訴。如果認(rèn)為上訴程序存在重大程序瑕疵或因刑事違法導(dǎo)致影響相關(guān)上訴決定的情形，當(dāng)事人可以請(qǐng)求擴(kuò)大的上訴委員會(huì)進(jìn)行復(fù)審。

　　中國(guó)申請(qǐng)人可以根據(jù)“五局專利審查高速路（IP5 PPH）項(xiàng)目”請(qǐng)求EPO加速審查，具體內(nèi)容可參見(jiàn)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指南。

　?。ㄆ撸﹪?guó)內(nèi)生效

　　授權(quán)決定公開(kāi)后，一般情況下，授權(quán)歐洲專利必須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)在指定國(guó)、延伸國(guó)、生效國(guó)履行生效程序才能生效。根據(jù)各國(guó)國(guó)內(nèi)法的不同規(guī)定，申請(qǐng)人可能需要繳納必要費(fèi)用、提交說(shuō)明書(shū)或權(quán)利要求書(shū)翻譯版本等來(lái)履行生效程序。但是，英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞士、盧森堡、摩納哥、列支敦士登、愛(ài)爾蘭、阿爾巴尼亞不再要求履行國(guó)內(nèi)程序，授權(quán)歐洲專利自動(dòng)在這些國(guó)家生效。

　　授權(quán)專利的保護(hù)措施也由各國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)定。

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　　歐洲專利授權(quán)后，他人認(rèn)為不符合授權(quán)條件的，可以在授權(quán)決定公開(kāi)后9個(gè)月內(nèi)向EPO提交異議通知。

　　EPO將根據(jù)異議人和申請(qǐng)人在異議程序中提交的證據(jù)材料等作出維持或撤銷授權(quán)專利的決定。

　　不服EPO決定的，可向EPO上訴委員會(huì)提起上訴。如果認(rèn)為上訴程序存在重大程序瑕疵或因刑事違法導(dǎo)致影響相關(guān)上訴決定的情形，當(dāng)事人可以請(qǐng)求擴(kuò)大的上訴委員會(huì)進(jìn)行復(fù)審。

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　　歐洲專利授權(quán)后，專利權(quán)人可向EPO提出對(duì)自己專利的限制或撤銷程序，歐洲專利限制或撤銷決定自在歐洲專利公報(bào)上公開(kāi)后自動(dòng)在所有指定國(guó)、延伸國(guó)、生效國(guó)生效。

　　四、申請(qǐng)費(fèi)用（2022年4月施行的新費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）