《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》解讀

黨中央、國務(wù)院高度重視高校、科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作。習(xí)近平總書記指出，科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。黨的二十大報(bào)告提出，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。高校和科研機(jī)構(gòu)是國家戰(zhàn)略科技力量和創(chuàng)新體系的重要組成部分，既是科技創(chuàng)新的主力軍、專利研發(fā)的引領(lǐng)者，也是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主要供給側(cè)。當(dāng)前，高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新日益活躍，在高價(jià)值專利研發(fā)、助推企業(yè)發(fā)展壯大、支撐高水平科技自立自強(qiáng)等方面發(fā)揮了積極作用。但同時(shí)，高校和科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)需求結(jié)合還不夠緊密，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用還存在一些難點(diǎn)堵點(diǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用發(fā)揮還不夠充分，需要著力加以解決。

2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》（以下簡稱《專項(xiàng)行動(dòng)》），把“大力推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化，加快專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)”作為重要任務(wù)進(jìn)行部署，將“梳理盤活高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利”作為首要任務(wù)，對激勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)化、提高專利產(chǎn)業(yè)化率提出明確要求。為落實(shí)《專項(xiàng)行動(dòng)》部署，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國務(wù)院國資委、中國科學(xué)院等8個(gè)部門，在充分調(diào)研、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，研究制定了《工作方案》，于2024年1月26日正式印發(fā)。

《工作方案》對梳理盤活高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利工作進(jìn)行了全面部署，力求實(shí)現(xiàn)盤點(diǎn)篩選全覆蓋、入庫評價(jià)全覆蓋、推廣對接全覆蓋，加大了高校和科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)化工作的廣度、深度和力度，對于聚焦推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化、更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一是有利于加快高校和科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。我國高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利規(guī)模大，轉(zhuǎn)化潛力大。加快梳理盤點(diǎn)，盡快摸清家底，挖掘篩選出一批具有潛在市場價(jià)值的存量專利，是盤活資源、促進(jìn)轉(zhuǎn)化的有效途徑。二是有利于引導(dǎo)提升高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新創(chuàng)造質(zhì)量。由企業(yè)對存量專利的產(chǎn)業(yè)化前景進(jìn)行評估，并反饋技術(shù)改進(jìn)需求和產(chǎn)學(xué)研合作意愿，將幫助高校和科研機(jī)構(gòu)更加關(guān)注從現(xiàn)實(shí)需求中凝練科研問題，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作對接，形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價(jià)值專利。三是有利于賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。針對高價(jià)值專利，匹配政策、服務(wù)、資本等優(yōu)質(zhì)資源，將幫助企業(yè)更好更快實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化，培育有競爭力的專利密集型產(chǎn)品，形成新質(zhì)生產(chǎn)力和發(fā)展新動(dòng)能。

《工作方案》包括總體要求、主要任務(wù)和組織實(shí)施三個(gè)部分。

一是總體要求。深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的決策部署，確立專利盤活工作的原則為“全面盤點(diǎn)、篩選入庫、市場評價(jià)、分層推廣”，工作思路是“邊盤點(diǎn)、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”?！豆ぷ鞣桨浮窂?qiáng)調(diào)要充分調(diào)動(dòng)各類市場主體和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的積極性和能動(dòng)性，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力，力爭2024年底前，實(shí)現(xiàn)全國高校和科研機(jī)構(gòu)未轉(zhuǎn)化有效專利盤點(diǎn)全覆蓋，2025年底前，加速轉(zhuǎn)化一批高價(jià)值專利，加快建立以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的專利創(chuàng)造和運(yùn)用機(jī)制，推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化率和實(shí)施率明顯提高，努力促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)專利向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

二是主要任務(wù)。包括四個(gè)方面，一是高校和科研機(jī)構(gòu)對存量專利全面梳理盤點(diǎn)，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的專利；二是發(fā)揮市場評價(jià)的作用，組織企業(yè)對高校和科研機(jī)構(gòu)篩選出的可轉(zhuǎn)化專利的產(chǎn)業(yè)化前景等進(jìn)行評估并反饋；三是各地根據(jù)可轉(zhuǎn)化專利的不同價(jià)值和特點(diǎn)分類施策，針對高價(jià)值專利匹配優(yōu)質(zhì)資源，推動(dòng)加快落地轉(zhuǎn)化；四是高校和科研機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)對接市場需求，產(chǎn)出和布局更多高價(jià)值專利，完善制度機(jī)制，做優(yōu)專利增量。圍繞上述四個(gè)方面，分別明確了相應(yīng)的具體任務(wù)、責(zé)任分工和進(jìn)度安排。

三是組織實(shí)施。從加強(qiáng)組織調(diào)度、強(qiáng)化激勵(lì)約束、做好宣傳培訓(xùn)、加強(qiáng)監(jiān)測評價(jià)四個(gè)方面，提出明確要求，確保任務(wù)落實(shí)。

專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)的工作主線，就是推動(dòng)一批高價(jià)值專利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，也是評價(jià)專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施成效的首要標(biāo)準(zhǔn)。為深入貫徹落實(shí)《專項(xiàng)行動(dòng)》部署，《工作方案》緊緊抓住這條主線，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力，促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展中，真正發(fā)揮主力軍和引領(lǐng)者的作用。

《工作方案》的總體思路就是圍繞“一平臺(tái)、兩端點(diǎn)、三個(gè)庫、四步走”，著力推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作。

“一平臺(tái)”，是指國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺(tái)（以下簡稱綜合服務(wù)平臺(tái)，www.patentnavi.org.cn）。綜合服務(wù)平臺(tái)為各高校和科研機(jī)構(gòu)提供準(zhǔn)確、全面的存量專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，提供數(shù)據(jù)匯集、分類整理、分析匹配、跟蹤反饋等服務(wù)支撐，向各方推送共享相關(guān)數(shù)據(jù)。組織引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)、公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、市場化服務(wù)機(jī)構(gòu)以及各類創(chuàng)新型企業(yè)在綜合服務(wù)平臺(tái)注冊，依托綜合服務(wù)平臺(tái)更好開展存量專利的盤點(diǎn)篩選、市場評價(jià)、轉(zhuǎn)化對接等工作。

“兩端點(diǎn)”，是指供需兩端分別對存量專利的產(chǎn)業(yè)化前景進(jìn)行評價(jià)，即首先由供給端的高校院所對自有存量專利進(jìn)行“自評”，再由需求端相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)從市場的角度進(jìn)行“他評”，強(qiáng)化市場導(dǎo)向，以提高存量專利產(chǎn)業(yè)化前景評價(jià)的科學(xué)性和有效性，為專利轉(zhuǎn)化尤其是專利產(chǎn)業(yè)化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，以平臺(tái)為依托，搭建供需雙方的對接橋梁，促進(jìn)存量專利的落地轉(zhuǎn)化。

“三個(gè)庫”，是指存量專利基礎(chǔ)庫、專利轉(zhuǎn)化資源庫和專利評價(jià)專家?guī)?。存量專利基礎(chǔ)庫是指高校和科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效存量專利構(gòu)成的全面、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)庫；專利轉(zhuǎn)化資源庫是由高校和科研機(jī)構(gòu)對存量專利基礎(chǔ)庫中的專利進(jìn)行盤點(diǎn)“自評”并篩選出的可轉(zhuǎn)化專利構(gòu)成，并由企業(yè)“他評”后進(jìn)一步豐富完善；專利評價(jià)專家?guī)煊删C合服務(wù)平臺(tái)按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建的專家組成，相關(guān)領(lǐng)域的入庫專家可以對匹配到本企業(yè)的專利進(jìn)行評估或者接受高校、科研機(jī)構(gòu)以及相關(guān)企業(yè)的委托，對專利轉(zhuǎn)化資源庫中的專利進(jìn)行評價(jià)。三個(gè)庫均向全國各地開放，供高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體以及各級(jí)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在專利評價(jià)、轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作中共享使用。

“四步走”，是指對高校和科研機(jī)構(gòu)的存量專利，按照全面盤點(diǎn)、市場評價(jià)、推廣轉(zhuǎn)化、做優(yōu)增量四個(gè)步驟推進(jìn)盤活工作，首先由高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行梳理盤點(diǎn)和篩選，再經(jīng)市場評價(jià)反饋，對高價(jià)值專利匹配優(yōu)質(zhì)資源加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并根據(jù)評價(jià)反饋需求引導(dǎo)校企精準(zhǔn)對接、聯(lián)合攻關(guān)，做優(yōu)專利增量。各地在全面盤點(diǎn)的過程中，對已完成盤點(diǎn)的可轉(zhuǎn)化專利及時(shí)組織企業(yè)進(jìn)行評價(jià)、盡快推廣轉(zhuǎn)化，與剩余的存量專利盤點(diǎn)工作同步進(jìn)行。從整體工作節(jié)奏上，要做到“四步走”交錯(cuò)進(jìn)行、壓茬推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)“邊盤點(diǎn)、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”，在盤點(diǎn)中見效，在見效中加快推進(jìn)盤點(diǎn)工作。

關(guān)于盤點(diǎn)范圍。高校和科研機(jī)構(gòu)對本單位2023年底前授權(quán)的所有存量專利進(jìn)行全面盤點(diǎn)。2024年及以后授權(quán)的專利，及時(shí)納入盤點(diǎn)范圍。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)明專利應(yīng)當(dāng)優(yōu)先盤點(diǎn)。

關(guān)于盤點(diǎn)內(nèi)容。高校和科研機(jī)構(gòu)可以采取發(fā)明人自評、單位集中評價(jià)等方式，綜合考慮技術(shù)成熟度、應(yīng)用場景、產(chǎn)業(yè)化前景等因素，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的專利，按照轉(zhuǎn)讓、許可、自行應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化等不同方式，逐一標(biāo)注轉(zhuǎn)化意愿，登記形成專利轉(zhuǎn)化資源庫。同時(shí)，對已實(shí)施專利的具體情況等信息進(jìn)行標(biāo)注。需要標(biāo)注的具體信息項(xiàng)，高校和科研機(jī)構(gòu)可以登錄綜合服務(wù)平臺(tái)查看或下載。

關(guān)于盤點(diǎn)方式。高校和科研機(jī)構(gòu)可以直接在綜合服務(wù)平臺(tái)上進(jìn)行盤點(diǎn)，也可以通過自有平臺(tái)進(jìn)行盤點(diǎn)，并將結(jié)果和有關(guān)標(biāo)注信息按照標(biāo)準(zhǔn)格式，上傳至綜合服務(wù)平臺(tái)。高校和科研機(jī)構(gòu)在盤點(diǎn)篩選工作中，要有效發(fā)揮其內(nèi)設(shè)科技成果管理部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用，充分借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場化服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量，加快盤點(diǎn)工作進(jìn)度，提高盤點(diǎn)工作質(zhì)量。

關(guān)于盤點(diǎn)進(jìn)度。自《工作方案》印發(fā)之日起，全國高校和科研機(jī)構(gòu)全面啟動(dòng)盤點(diǎn)工作，及時(shí)登錄綜合服務(wù)平臺(tái)，篩選形成專利轉(zhuǎn)化資源庫。2024年3月底前，各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門，完成1至2所高校的試點(diǎn)盤點(diǎn)工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，宣傳推廣；各國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范高校存量專利盤點(diǎn)入庫工作應(yīng)當(dāng)取得階段性成效。2024年6月底前，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校完成全部存量專利盤點(diǎn)入庫，其他高校和科研機(jī)構(gòu)完成30%以上。2024年底前，全國高校和科研機(jī)構(gòu)完成全部存量專利盤點(diǎn)入庫。

企業(yè)是專利技術(shù)的需求方和應(yīng)用方，由相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)和專家對高校、科研機(jī)構(gòu)的專利進(jìn)行評價(jià)，將有效促進(jìn)供需對接，在做好評價(jià)的同時(shí)選擇應(yīng)用場景清晰、技術(shù)成熟度高的專利同步實(shí)現(xiàn)落地轉(zhuǎn)化。2024年底前，各地可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價(jià)工作基本完成，并持續(xù)完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。

一是各地組織企業(yè)評價(jià)并反饋結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國有大型企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)、技術(shù)需求旺盛，是承接高校和科研機(jī)構(gòu)專利并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的主力軍。由這些企業(yè)對專利轉(zhuǎn)化資源庫中的專利能否真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行評價(jià)，并反饋相關(guān)需求，既提升了評價(jià)的精準(zhǔn)性和可信度，也有利于促成校企之間的溝通合作。在省級(jí)有關(guān)部門的組織下，各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國有企業(yè)等各類企業(yè)，對相關(guān)領(lǐng)域可轉(zhuǎn)化專利的產(chǎn)業(yè)化前景進(jìn)行評估，并反饋技術(shù)改進(jìn)需求和產(chǎn)學(xué)研合作意愿。企業(yè)在評價(jià)過程中通過了解專利、熟悉發(fā)明人，與高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)抓緊對接合作，加快專利技術(shù)落地轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。評估結(jié)果由企業(yè)直接在綜合服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行標(biāo)注，或者由各省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照標(biāo)準(zhǔn)格式反饋至綜合服務(wù)平臺(tái)，對高校和科研機(jī)構(gòu)篩選形成的專利轉(zhuǎn)化資源庫進(jìn)行豐富完善，并向全國推送共享。

二是充分發(fā)揮專家?guī)斓闹С肿饔谩?/strong>高校盤點(diǎn)、企業(yè)評價(jià)的過程中，對一些技術(shù)復(fù)雜的專利的產(chǎn)業(yè)化前景，如何作出科學(xué)的判斷，需要借助長期在一線工作的本領(lǐng)域?qū)＜?。因此，綜合服務(wù)平臺(tái)按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建專家?guī)?，供有需求的企業(yè)、高校進(jìn)行選擇，充分發(fā)揮全國范圍專家資源的智力支持作用。各地相關(guān)企業(yè)在省級(jí)有關(guān)部門的組織下，在綜合服務(wù)平臺(tái)注冊并推薦各個(gè)領(lǐng)域的專家入庫，形成的專利評價(jià)專家?guī)煜蚋鞯亻_放共享。2024年4月底前，專利評價(jià)專家?guī)旖ㄔO(shè)完成。企業(yè)可以組織入庫專家對平臺(tái)推送的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可轉(zhuǎn)化專利進(jìn)行評估，評估結(jié)果由綜合服務(wù)平臺(tái)分發(fā)推送，支持各地豐富完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在專利產(chǎn)業(yè)化過程中，可以根據(jù)實(shí)際情況和需求，從專家?guī)熘羞x擇相關(guān)專家尋求技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)。