深圳市市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)深圳中小企業(yè)成長期知識產(chǎn)權指引的通知
各有關單位：
為積極應對國際金融危機，引導和推動中小企業(yè)不斷提升知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力，貫徹落實國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要，根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，結合深圳建設創(chuàng)新型城市實踐和服務企業(yè)經(jīng)驗，我局制定了本指引?，F(xiàn)予印發(fā)，請參考適用。
特此通知。
二○一○年四月二十日
深圳中小企業(yè)成長期知識產(chǎn)權指引
第一章 總則
第一條【宗旨】為進一步加強和優(yōu)化中小企業(yè)知識產(chǎn)權工作，引導并推動中小企業(yè)持續(xù)良性發(fā)展，貫徹落實國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要，根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》等有關法律法規(guī)，結合深圳“走出去”戰(zhàn)略和服務企業(yè)的實踐，制定本指引。
第二條【目的】本指引旨在為成長期的中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權專業(yè)指導服務，讓其了解中國與歐洲、北美等地知識產(chǎn)權制度的區(qū)別，從而幫助中小企業(yè)認知、掌握國際市場的知識產(chǎn)權法律環(huán)境，助力企業(yè)實現(xiàn)新一輪大發(fā)展。
第三條【定義】中小企業(yè)成長期，是指企業(yè)的經(jīng)營較穩(wěn)定、企業(yè)的產(chǎn)品或服務的市場認同度較高、企業(yè)的管理體系與決策體系較完善、企業(yè)抵抗外部風險能力較強等發(fā)展階段。
第四條【夯實基礎】中小企業(yè)在使用本指引前應當首先夯實知識產(chǎn)權基礎工作，前述知識產(chǎn)權基礎工作可以參考《深圳中小企業(yè)發(fā)展初期知識產(chǎn)權指引》。
第五條【運用方式】中小企業(yè)可以結合自身的發(fā)展特點，采取如下方式運用知識產(chǎn)權：
?。ㄒ唬┳孕羞\營知識產(chǎn)權獲取市場利潤；
?。ǘ┰S可他人使用本企業(yè)知識產(chǎn)權，將知識產(chǎn)權轉化為許可費；
?。ㄈ┺D讓本企業(yè)的知識產(chǎn)權以盤活資產(chǎn)、增加現(xiàn)金流；
?。ㄋ模┮?guī)劃自身發(fā)展，將本企業(yè)的知識產(chǎn)權以無形資產(chǎn)出資入股的方式，和其他企業(yè)組成合資、合營公司等；
?。ㄎ澹┢渌麑崿F(xiàn)知識產(chǎn)權價值的方式。
第六條【戰(zhàn)略建設】以企業(yè)的進一步規(guī)?；l(fā)展為目的的中小企業(yè)，應在知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、管理、運用和保護的理念上構建企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，指導企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營。
第七條【網(wǎng)絡資源】中小企業(yè)可以充分利用歐洲、北美等地的知識產(chǎn)權網(wǎng)絡資源。
已經(jīng)收集并核實的前述網(wǎng)絡資源列表可以參見附件。
第二章 專利工作
第八條【文字記錄制度】為保障中小企業(yè)對技術發(fā)明成果的有效控制和充分利用，中小企業(yè)可以借鑒美國企業(yè)的技術發(fā)明文字記錄制度。
技術發(fā)明文字記錄制度是指將企業(yè)內部的技術開發(fā)過程予以記錄，形成實驗記錄、研發(fā)文檔、技術交底書等書面材料。
在發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛時，前述書面材料可以作為初步證據(jù)使用。
第九條【激勵機制】中小企業(yè)可以借鑒歐美企業(yè)采取累積積分制鼓勵員工進行發(fā)明創(chuàng)造，以積分達到一定的數(shù)額作為企業(yè)獎勵員工的前提條件。
在本階段，企業(yè)還可以采取質量監(jiān)督管理措施保證發(fā)明創(chuàng)造的技術含金量，選擇性的就核心技術進行海外專利布局，減少或停止對技術含量不高的發(fā)明創(chuàng)造進行專利保護和資金投入。
第十條【利用失效專利】在制造業(yè)等技術創(chuàng)新空間相對小、創(chuàng)新周期相對長的行業(yè)中，企業(yè)可以在失效專利中針對性的選擇相關技術作為企業(yè)成長的基點。
失效專利，是指過了保護期或者因故提前終止，但仍具有技術含量和市場價值的專利技術方案。
第十一條【核心技術】高科技中小企業(yè)應當有意識開發(fā)核心技術以形成競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。
對于產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向等技術，中小企業(yè)可以投入適當?shù)某杀炯右灶A先研發(fā)，主動從更高的格局上參與競爭。
第十二條【專利國際申請】中小企業(yè)在國內申請的專利需要在國際范圍獲得保護的，可以通過國家知識產(chǎn)權局按照《專利合作條約》途徑遞交國際專利申請，向多個國家申請專利。
本企業(yè)需要在某國盡早獲得專利授權的，也可直接向該國的專利管理部門提出專利申請，可免去《專利合作條約》國際申請較長的時間成本，有利于盡早獲得專利授權。
專利國際申請進入國家審批階段后，實體內容的審查和專利的授予取決于該國的專利法律規(guī)定。
第十三條【防御專利申請】中小企業(yè)可以在未來可能發(fā)生技術爭議的領域上提交專利申請或者公開技術創(chuàng)新成果使該項技術喪失新穎性，以限制競爭對手的專利申請空間。
第十四條【專利信息】中小企業(yè)應結合自身情況，開通專利文獻檢索渠道，提高專利信息運用能力，逐步形成企業(yè)內部的專利信息利用機制。
第十五條【應急預警】企業(yè)可以建立專利保護應急和預警機制，全面了解現(xiàn)有技術的發(fā)展動態(tài)，掌握國內外專利信息，對可能發(fā)生的專利事件提前發(fā)布警告，并有針對性的制定應急方案。
第十六條【技術聯(lián)盟】中小企業(yè)可以通過協(xié)議等方式與本行業(yè)內的其他企業(yè)組建技術聯(lián)盟合作開發(fā)特定技術。在技術聯(lián)盟內，成員企業(yè)可以約定信息共享、共同開發(fā)、共同使用技術成果及權利歸屬等有關事項。
核心技術，是指在某行業(yè)或者某領域的同類產(chǎn)品市場競爭中起關鍵作用的一種或者多種技術。
第十七條【外觀設計保護】中國、美國采用專利制度保護外觀設計，歐盟采用單獨立法對外觀設計進行保護。注冊外觀設計和未注冊外觀設計在滿足相應條件后均可在歐盟得到保護。不同行業(yè)的中小企業(yè)可以根據(jù)自身產(chǎn)品性質和產(chǎn)品特征選擇是否在歐盟注冊相關外觀設計。
第十八條【主動挑戰(zhàn)】中小企業(yè)應當關注競爭對手在重點市場國的專利申請情況，并可以借助專利異議、專利無效等制度主動挑戰(zhàn)競爭對手的專利申請或專利權，以爭取獲得知識產(chǎn)權許可等方面的便利條件。
第三章 版權工作
第十九條【商業(yè)道德】侵犯版權的行為同時也是違反商業(yè)道德的行為。
中小企業(yè)應當尊重他人版權，杜絕抄襲、剽竊等違反商業(yè)道德的行為，以防止給企業(yè)發(fā)展帶來負面影響。
版權侵權以侵權人接觸過被侵權的作品為前提。
第二十條【版式統(tǒng)一】中小企業(yè)可以在宣傳畫冊、信封、信箋、名片、演示文檔、網(wǎng)站設置等體現(xiàn)企業(yè)形象的地方設計相對統(tǒng)一的版式或提供相對統(tǒng)一的模版，塑造優(yōu)異且有特色的企業(yè)軟實力。
中小企業(yè)委托他人設計前述版式或模版的，應當明確約定成果的知識產(chǎn)權歸屬。
第二十一條【版權產(chǎn)業(yè)模式】中小企業(yè)應當逐步確定版權產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，縱深挖掘版權的商業(yè)價值。中小企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況，選擇如下版權產(chǎn)業(yè)模式：
?。ㄒ唬┖诵陌鏅喈a(chǎn)業(yè)模式。該產(chǎn)業(yè)模式主要包括廣播影視業(yè)、錄音錄像業(yè)、圖書、報刊出版業(yè)、戲劇創(chuàng)作業(yè)、廣告業(yè)、計算機軟件和數(shù)據(jù)處理業(yè)等，其基本特征是研制、生產(chǎn)和傳播享有版權的作品或受版權保護的產(chǎn)品；
?。ǘ┎糠职鏅喈a(chǎn)業(yè)模式。該產(chǎn)業(yè)模式是指在企業(yè)所生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品中，部分物品享有版權保護，較典型如紡織、玩具制造和建筑業(yè)等；
（三）發(fā)行類版權產(chǎn)業(yè)模式。該產(chǎn)業(yè)模式主要是對版權作品進行批發(fā)和零售，如書店、音像制品連鎖店、圖書館、電影院和相關的運輸服務業(yè)等；
(四)版權關聯(lián)產(chǎn)業(yè)模式。該產(chǎn)業(yè)模式是指在生產(chǎn)和銷售過程中，須使用到或者部分使用到與版權有關的產(chǎn)品如計算機、收音機、電視機、錄像機、游戲機和音響設備等產(chǎn)業(yè)。
第二十二條【熟悉國際規(guī)則】世界各國對版權的保護規(guī)則存有較大差異。如在一國屬于公有領域的作品在另一國并不必然也進入公有領域，中小企業(yè)出口包含公有領域的版權作品時，應予以注意。
中小企業(yè)應當熟悉有關國家的相關版權規(guī)定。
第二十三條【證據(jù)固定】圖片、音樂、文字作品等版權企業(yè)可以充分利用公證、版權作品備案等方式對企業(yè)的版權產(chǎn)品進行證據(jù)固定等工作，便于中小企業(yè)處理可能出現(xiàn)的版權糾紛。
第二十四條【作品登記】登記備案不是作品獲得保護的前提。但在美國，作品登記是企業(yè)申請美國海關邊境知識產(chǎn)權保護、在侵權案件中獲得法定賠償和律師費賠償?shù)然顒拥那疤釛l件。中小企業(yè)在美國創(chuàng)作的作品必須經(jīng)過登記才可提起侵權訴訟。
第二十五條【全面保護】中小企業(yè)應當注意保護企業(yè)產(chǎn)品手冊、網(wǎng)站資料、軟件及其界面、宣傳材料、產(chǎn)品包裝、背景音樂和圖片等版權作品，同時應當注意在創(chuàng)作前述版權作品過程中避免侵犯他人在先知識產(chǎn)權。
中小企業(yè)可以設置適合本企業(yè)業(yè)務流程的版權自檢表單，以落實責任人，降低出現(xiàn)版權問題的風險。
第二十六條【軟件的保護】計算機軟件類中小企業(yè)在美國等國家既可以就該計算機軟件申請版權保護，也可以就該計算機軟件涉及的技術方案申請專利權保護。
第四章 商標工作
第二十七條【國際注冊】中小企業(yè)的商標需要在國際范圍內獲得法律保護的，可以根據(jù)《商標國際注冊馬德里協(xié)定》和《商標國際注冊馬德里協(xié)定有關議定書》的規(guī)定，通過國家工商行政管理部門商標局申請商標國際注冊，并根據(jù)自己的需要在一國、多國或全部成員國內申請保護。
第二十八條【防御性注冊】中小企業(yè)可以將已注冊的商標通過再申請注冊的方式覆蓋其他種類的商品和服務，或者把與已注冊商標形似、音似的圖案文字作為聯(lián)合商標注冊，以限制對手不正當競爭的空間。
第二十九條【立體商標注冊】包括中國在內的絕大多數(shù)國家商標法均規(guī)定可將商品形狀、立體設計、三維標志等作為商標申請注冊。對于部分創(chuàng)新且典型的產(chǎn)品外觀，中小企業(yè)可以將其申請為立體商標。
第三十條【日常維護】中小企業(yè)應當注意商標的日常維護，指定專人負責辦理有關商標注冊人名稱、地址的變更以及商標有效期期滿的續(xù)展注冊手續(xù)。
同時，中小企業(yè)應當關注不同國家或地區(qū)對于商標使用的要求，如歐盟規(guī)定連續(xù)5年停止使用注冊商標的，任何第三人有權申請撤銷該商標。
第三十一條【正確使用商標】中小企業(yè)應當正確使用商標，要嚴格按照核準注冊的文字、圖案印制并在核定的商品上使用商標，避免因某種原因可能發(fā)生的改變商標文字、圖案以及擴大商標使用范圍的情形。
第三十二條【使用模式】中小企業(yè)可以結合自身發(fā)展特點，選擇如下商標使用模式：
?。ㄒ唬﹩我黄放颇Ｊ?。產(chǎn)品、服務單一，規(guī)模較小的中小企業(yè)可以在其所生產(chǎn)的商品或提供的服務均使用同一個商標；
（二）多品牌方式。產(chǎn)品、服務種類較多的中小企業(yè)可以在其不同的產(chǎn)品或者服務上，分別使用不同的商標；
?。ㄈ┕跔钇放颇Ｊ?。具有一定規(guī)模的中小企業(yè)可以某個市場聲譽較高的商標作為母商標，并在不同的產(chǎn)品或者服務上分別使用不同的子商標。
第三十三條【許可使用】結合企業(yè)實際，中小企業(yè)可以與被許可人簽訂商標許可使用合同，允許被許可人在一定條件下使用其注冊商標。
根據(jù)我國《商標使用許可合同備案辦法》的規(guī)定，許可人應當自許可合同簽訂之日起3個月內，將合同副本報送有關部門辦理許可合同備案手續(xù)。
第三十四條【主動挑戰(zhàn)】中小企業(yè)應當關注競爭對手在重點市場國的商標情況，并可以借助商標異議、商標無效等制度主動挑戰(zhàn)競爭對手的商標注冊申請或商標權，以爭取獲得知識產(chǎn)權許可等方面的便利條件。
第三十五條【域名】中小企業(yè)可以指派專門人員負責如下公司域名管理工作：
（一）注冊并維護國際通用頂級域名等；
（二）強化域名的防御性注冊，在不同的類別和語言上注冊域名，形成一個完整的域名防御圈；
?。ㄈτ蛎麗阂鈸屪⑿袨椤朴蛎袨榈炔扇》e極的法律措施；
?。ㄋ模┎粩嗵岣呔W(wǎng)絡風險防范能力，防止黑客入侵，維護網(wǎng)站安全；
?。ㄎ澹┏浞滞诰蛴蛎纳虡I(yè)價值。
第三十六條【品牌體系建設】中小企業(yè)應當重視品牌建設，加強品牌宣傳，提高品牌的知名度，逐步建立以商標為核心，以產(chǎn)品質量和服務水平為基礎的品牌體系。
本指引所稱的品牌，是包括商標、企業(yè)名稱、域名、服務標志和地理標志等一切反映企業(yè)產(chǎn)品和服務來源的標志符號。
第五章 標準化工作
第三十七條【企業(yè)標準】根據(jù)《中華人民共和國標準化法》的有關規(guī)定，中小企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國家標準和行業(yè)標準的，應當制訂相應的企業(yè)標準。
中小企業(yè)應當結合自身發(fā)展目標和研發(fā)戰(zhàn)略，將標準化工作列入企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃中。
第三十八條【國際標準或國家標準】中小企業(yè)應當收集國內外相關產(chǎn)品的標準等資料，在嚴格執(zhí)行我國強制性規(guī)定外，盡可能采用國際標準或國家標準。
相關產(chǎn)品沒有國際標準或國家標準的，中小企業(yè)可以推動企業(yè)標準成為行業(yè)標準乃至國家標準。
相關產(chǎn)品的國際標準或國家標準已經(jīng)存在的，中小企業(yè)可以積極參與相關標準組織，以便及時獲取產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向等信息并在該標準組織制訂對本企業(yè)業(yè)務有直接影響的標準時發(fā)揮影響力。
第三十九條【標準化的管理】中小企業(yè)可以設立標準化管理部門，并配備一定比例的標準化工作人員。
第四十條【標準化的培訓】中小企業(yè)可以建立標準化宣傳與培訓制度，加強對標準化基礎知識的普及，增強全體員工的標準化意識。
標準化人員應當加強學習國家有關標準化的方針、政策和法規(guī)，不斷的補充標準化及其相關的工程技術知識，熟悉本企業(yè)的生產(chǎn)、技術、經(jīng)營管理的狀況。
第四十一條【標準聯(lián)盟機制】中小企業(yè)可以與本行業(yè)內的其他企業(yè)及相關技術機構聯(lián)合成立企業(yè)標準聯(lián)盟，積極探索標準與知識產(chǎn)權相結合、標準與研發(fā)相結合的途徑，致力于標準的研究、制定及資源共享。
第六章 其他知識產(chǎn)權工作
第四十二條【保密制度】中小企業(yè)應當建立嚴格的保密制度，保護企業(yè)信息資產(chǎn)和商業(yè)安全。企業(yè)可以根據(jù)行業(yè)特征采取下列措施：
（一）對財務文檔、企業(yè)高層決議等需要保密的材料設立嚴格的記錄和妥善保存、事后查閱制度等；
（二）建立健全知識產(chǎn)權自查自糾制度，定期審視自身的知識產(chǎn)權安全空白區(qū)；
?。ㄈ┲贫ㄆ髽I(yè)對外合作、對外交流、出差、接受培訓等方面的管理制度；
?。ㄋ模┢渌婕捌髽I(yè)保密管理制度方面的措施。
第四十三條【保密協(xié)議】中小企業(yè)在簽訂合作協(xié)議、銷售協(xié)議、采購協(xié)議等合同時應當寫入保密條款。
對于特別重要的項目，中小企業(yè)還可以與企業(yè)所涉員工簽訂單獨的更為嚴格的保密條款。
第四十四條【人才培養(yǎng)】中小企業(yè)應當重視知識產(chǎn)權人力資源管理，設立專門的知識產(chǎn)權管理機構，配備專職知識產(chǎn)權工作人員，逐步建立健全內部知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)機制。
第四十五條【培訓】中小企業(yè)可以設置如下層次的知識產(chǎn)權內部培訓：
?。ㄒ唬┏跫壟嘤?。培訓內容為知識產(chǎn)權基礎知識，培訓對象為中小企業(yè)新員工；此外，中小企業(yè)還可根據(jù)有關法律法規(guī)修改情況對全體員工進行知識產(chǎn)權基礎知識更新培訓；
（二）中級培訓。培訓內容為知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用和管理等知識，培訓對象為企業(yè)核心研發(fā)團隊、知識產(chǎn)權法務部門等；
?。ㄈ└呒壟嘤枴Ｅ嘤杻热轂橹R產(chǎn)權運用、管理、戰(zhàn)略規(guī)劃等知識，培訓對象為企業(yè)高級管理團隊等。
第四十六條【質押貸款】根據(jù)《中華人民共和國物權法》和《中華人民共和國擔保法》的規(guī)定，中小企業(yè)可以向商業(yè)銀行申請知識產(chǎn)權質押貸款。
在申請知識產(chǎn)權質押貸款前，中小企業(yè)可以銀行等相關部門認可的方式先行聘請無形資產(chǎn)評估機構出具評估報告。
本指引所稱的知識產(chǎn)權質押貸款，是指以合法擁有的專利權、商標權、著作權中的財產(chǎn)權經(jīng)評估后作為質權向銀行申請融資。
第四十七條【海關保護】根據(jù)《知識產(chǎn)權海關保護條例》的規(guī)定. 中小企業(yè)可以將知識產(chǎn)權（包括商標權、版權及鄰接權、專利權）提交我國海關總署備案，以便海關在對進出口貨物的監(jiān)管過程中能夠主動對中小企業(yè)的有關知識產(chǎn)權實施保護。
中小企業(yè)可以憑借歐盟外觀設計權、歐盟商標權等向任一歐盟成員國海關申請知識產(chǎn)權保護；中小企業(yè)也可憑借特定國家的知識產(chǎn)權向該國海關申請知識產(chǎn)權保護。
第四十八條【合同審核】中小企業(yè)應當組建專門的團隊負責本企業(yè)所簽署的知識產(chǎn)權合同相關條款的審核、談判、修改等工作。
第四十九條【境內外宣傳】中小企業(yè)應當慎重宣傳企業(yè)特定產(chǎn)品或全部產(chǎn)品的年產(chǎn)量、國際市場占有率、國際市場優(yōu)勢地位等信息。企業(yè)可以重點宣傳其年納稅額、提供就業(yè)機會等信息。
第五十條【反不正當競爭】中小企業(yè)不得采取串通投標、夸大或虛假對比廣告、商業(yè)賄賂等不正當手段從事市場交易，損害競爭對手。
第五十一條【反壟斷】歐盟、美國等地對壟斷行為均給予嚴厲懲處。中小企業(yè)應當避免出現(xiàn)下列行為：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)間達成壟斷協(xié)議；
?。ǘE用市場支配地位；
（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中；
?。ㄋ模┢渌麨E用知識產(chǎn)權的行為。
第五十二條【中小企業(yè)集群】中小企業(yè)集群對于提升產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢、促進中小企業(yè)發(fā)展、推動地方經(jīng)濟增長等具有重要意義。中小企業(yè)可以加強集群制度建設、集群聯(lián)動合作等以充分發(fā)揮集群效應，促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，推動社會進步。
本指引所稱的中小企業(yè)集群，是指以一個主導產(chǎn)業(yè)為核心的相關產(chǎn)業(yè)或某特定領域內大量相互聯(lián)系的中小企業(yè)及其支持機構在該區(qū)域內的集合。
第七章 附則
第五十三條【實施】本指引自2010年4月26日實施，有效期5年。